Formulário de Referência - Pessoa Jurídica
CNPJ:
30.723.886/0001-62
Nome do Administrador de Carteira:
BANCO MODAL S.A.
Ano de competência:
2022
2021
2020
2019
2018
2017
2016
2. Histórico da Empresa
3. Recursos Humanos
4. Auditores
5. Resiliência Financeira
6. Escopo das Atividades
7. Grupo Econômico
8. Estrutura Operacional e Administrativa
9. Remuneração da Empresa
10. Regras Procedimentos e Controles Internos
11. Contingências
12. Declarações
2. Histórico da empresa
*campos de preenchimento obrigatório
Campo obrigatório.
2.1. Breve histórico sobre a constituição da empresa: *
Originalmente fundado sob o nome de Modal S.A. DTVM, em setembro 1995, o Banco Modal S.A. iniciou suas atividades como banco múltiplo com carteira de investimentos em julho de 1999. Em 2002, uma nova filial em São Paulo foi aberta e em outubro de 2004, iniciando o grupo modal, passaram a atuar gestão de ativos e private equity, através de empresas do grupo constituídas para estes fins. Ao longo dos últimos anos tem atuado fortemente no mercado de administração de recursos de terceiros, tendo obtido autorizações como custodiante e escriturador de fundos pela CVM e CBLC, abertura da agência em Cayman em 2011, em 2014 criou uma Joint Venture com a Macquarie e CCCC para investimentos em projetos de infraestrutura no Brasil e América Latina.Em setembro de 2015, foi incorporada ao Grupo nova distribuidora de valores, a Modal DTVM, fruto da aquisição da Safdié DTVM, criando um canal de investimentos para atender clientes de varejo, o Home Broker Modalmais.Em 2016 completando 20 anos de história com aumento de capital do banco na ordem de R$ 120 MM.Em 2017 O Modal se consolida como novo formador de mercado para os contratos futuros de Soja e Petróleo na BMF&BOVESPA.
2.2. Descrever as mudanças relevantes pelas quais tenha passado a empresa nos últimos 5 (cinco) anos, incluindo: *
Campo obrigatório.
a. Principais eventos societários tais como incorporações, fusões, cisões, alienações e aquisições de controle societário *
Cisão Parcial do Banco Modal para a segregação do segmento de administração de carteira de valores mobiliários com a parcela cindida sendo vertida para nova sociedade. A deliberação social tomada em 30/05/2019 e aprovação pelo Banco Central do Brasil em 03/01/2020.
Campo obrigatório.
b. Escopo das atividades *
Não houve mudança nas atividades desempenhadas pelo Banco Modal S.A. nos últimos 05 (cinco) anos.
Campo obrigatório.
c. Recursos humanos e computacionais *
Entrada de um novo Diretor Juridico em SP para estruturação do Departamento Juridico do Banco, dado a cisão da Administração fiduciária. Encerramos o ano de 2019 com a seguinte configuração: 559 servidores; 02 Storage em rede NFS; 03 Clusters de Hiperconvergencia; 06 Firewalls; 02 Nobreaks RJ: 80kVA (5º Andar) ,60kVA (6º Andar) 06 Nobreaks SP: 60kVA ( 3 x 20kVA 3º Andar), 100kVA (2 x 40kVA + 1 20kVA 9º Andar) 01 Gerador de 200KVA RJ atende ao 5º Andar e 6º Andar; 01 Gerador 150 kVA 3º Andar SP; 01 Gerador 140 kVA 9º Andar SP; 10 links de Internet com operadoras distintas e contingência automática; 05 links de telefonia com operadoras distintas com contingência automática; 02 Libraries de backup com 02 unidades cada LTO1 e LTO4; 01 Autoloader de backup com 01 unidade cada LTO5; 02 Servidores de backup com 300TB de capacidade.
Campo obrigatório.
d. Regras, políticas, procedimentos e controles internos *
O Banco Modal S.A. tem formalizadas todas as regras, políticas, procedimentos e controles internos necessários para atender as exigências regulatórias e melhores práticas de mercados.
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