Formulário de Referência - Pessoa Jurídica
CNPJ:
36.684.109/0001-32
Nome do Administrador de Carteira:
MIRABAUD INVESTIMENTOS LTDA.
Ano de competência:
2025
2024
2023
2022
2. Histórico da Empresa
3. Recursos Humanos
4. Auditores
5. Resiliência Financeira
6. Escopo das Atividades
7. Grupo Econômico
8. Estrutura Operacional e Administrativa
9. Remuneração da Empresa
10. Regras Procedimentos e Controles Internos
11. Contingências
12. Declarações
2. Histórico da empresa
*campos de preenchimento obrigatório
Campo obrigatório.
2.1. Breve histórico sobre a constituição da empresa: *
A Mirabaud é uma sociedade fundada em 2020 que tinha como objetivo inicial prestar a seus clientes serviços de consultoria de investimentos. Em 2021, a Gestora alterou seu portfólio de serviços para agregar os serviços de administração de carteiras de títulos, valores mobiliários, fundos de investimento ou outros ativos, exclusivamente de titularidade de terceiros, pessoas físicas ou jurídicas, na categoria gestor de recursos, nos termos da Resolução CVM 21. Para tanto, a Gestora conta com a vasta experiência e extenso histórico profissional dos seus diretores no mercado financeiro e de capitais.
2.2. Descrever as mudanças relevantes pelas quais tenha passado a empresa nos últimos 5 (cinco) anos, incluindo: *
Campo obrigatório.
a. Principais eventos societários tais como incorporações, fusões, cisões, alienações e aquisições de controle societário *
A Gestora foi fundada em 2020 com o objetivo de prestar os serviços de consultoria de investimentos, sob o nome de "Mirabaud Consultoria de Investimentos Ltda. Em 2021, a gestora alterou o seu objeto social para prever, além da prestação dos serviços de consultoria de investimentos, as atividades de administração de carteiras de títulos, valores mobiliários, fundos de investimento ou outros ativos, exclusivamente de titularidade de terceiros, pessoas físicas ou jurídicas, na categoria gestor de recursos, bem como as atividades de assessoria e consultorias nas áreas financeiras, tributária, sucessória, imobiliária, cambial, planejamento patrimonial e de negócios em geral, desde que tais atividades não estejas sujeitos a licenças específicas. Em 05/03/2021, houve a renúncia da Sra. Neuza Sanches Nogueira como Diretora de Compliance da Mirabaud, com a consequente nomeação de Patrícia Vieira Schmitt. Em 05/08/2021, Alexandre Tadeu Navarro Pereira Gonçalves, Elvis Camargo Silva de Brong Mattar e Roberto Funaro renunciaram às suas atividades na direção da empresa. Sendo que no mesmo ato, o Sr. Eric Uoya Hatisuka assume como Diretor de Gestão de Recursos e o Sr. Luis Fernando Rodrigues Nicolau assume como Diretor de Consultoria.
Campo obrigatório.
b. Escopo das atividades *
Além da prestação dos serviços de consultoria de investimentos, as atividades de administração de carteiras de títulos, valores mobiliários, fundos de investimento ou outros ativos, exclusivamente de titularidade de terceiros, pessoas físicas ou jurídicas, na categoria gestor de recursos, bem como as atividades de assessoria.
Campo obrigatório.
c. Recursos humanos e computacionais *
A empresa é constituída pelos Diretores acima indicados, ou seja, Eric Uoya Hatisuka (Diretor de Investimentos), Patrícia Vieira Schmitt (Diretora de Compliance) e Luis Fernando Rodrigues Nicolau (Diretor de Consultoria), além dos recursos de apoio às referidas áreas. A equipe é composta por 10 (dez) pessoas: 3 (três) diretores, 3 (três) analistas e 4 (quatro) comerciais. Os recursos computacionais são: 10 notebooks Dell Vostro 5490, 10 Dockstations Dell, 1 Desktop Optiflex 5080 e 16 Monitores de 24". 2 servidores ESX PowerEdge M640 VRTX além da utilização dos Firewalls Juniper SSG140 e Juniper SSG5. Link internet MUNDIVOX 100M bps full e link redundante Vivo 20 Mbps full No-Break EATON 20KVA /220V. Servidor em Rede Microsoft OneDrive com backup diário armazenado por 30 dias e controle de atualização por versionamento, capacidade de 1 TB, expansível.
Campo obrigatório.
d. Regras, políticas, procedimentos e controles internos *
Em 2022 o Manual de Compliance foi adequado à Regras de compliance consoantes com a regulação local, e minimamente adaptada às regras e procedimentos globais do grupo no tocante a onboarding, KYC, PLD, analise de clientes alto risco, PEP, monitoramento de transações, embargos e sanções. Um plano de monitoramento foi estabelecido, no qual a segunda linha de defesa monitora as atividades, bem como foram implementadas novas regras referentes a atividades que caracterizem-se como Crossborder, bem como novas regras referentes a politica de Presentes e Entretenimento.
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