Formulário de Referência - Pessoa Jurídica
CNPJ:
02.332.886/0001-04
Nome do Administrador de Carteira:
XP INVESTIMENTOS CCTVM S.A.
Ano de competência:
2025
2024
2023
2022
2021
2020
2019
2018
2017
2015
2. Histórico da Empresa
3. Recursos Humanos
4. Auditores
5. Resiliência Financeira
6. Escopo das Atividades
7. Grupo Econômico
8. Estrutura Operacional e Administrativa
9. Remuneração da Empresa
10. Regras Procedimentos e Controles Internos
11. Contingências
12. Declarações
2. Histórico da empresa
*campos de preenchimento obrigatório
Campo obrigatório.
2.1. Breve histórico sobre a constituição da empresa: *
A XP INVESTIMENTOS CORRETORA DE CÂMBIO, TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS S.A., inscrita no CNPJ sob o nº 02.332.886/0001-04, com sede na Av. Ataulfo de Paiva nº 153, 5º e 8º andares, Leblon, na cidade e Estado do Rio de Janeiro, CEP 22440-033, autorizada pela CVM a exercer a atividade de administração de carteira de valores mobiliários, por meio do Ato Declaratório CVM nº 10.460, de 26 de junho de 2009 ("XP Investimentos" ou "XPI") construiu uma trajetória de crescimento e aprimoramento na prestação de serviços de investimento. Essa história começou em 2001, com a construção de uma sociedade de agentes autônomos de investimento focada em atender pequenos investidores não acostumados a investir em ações. Desde aquela época, a estratégia de crescimento definida pela XP Investimentos estava baseada na educação financeira de seus clientes, através inicialmente de cursos e palestras, e na oferta de oportunidades de investimento de forma isenta e imparcial. Basicamente, a XP Investimentos vislumbrava desenvolver um serviço por meio do qual seus clientes pudessem investir melhor, com mais transparência e segurança. A estratégia deu certo e, em poucos anos a XP Investimentos cresceu exponencialmente, surgindo a necessidade de, a então sociedade de agentes autônomos de investimento, tornar-se uma corretora de investimentos. Foi assim que, em 2007, a XP Investimentos adquiriu a Americainvest Corretora de Câmbio, Título e Valores Mobiliários S.A., tornando-se, efetivamente, uma corretora apta a intermediar operações nos mercados regulamentados de valores mobiliários. A partir de então, a XP Investimentos passou a conquistar cada vez mais espaço no mercado de investimentos financeiros e, consequentemente, diversificou suas atividades. Em 2009, iniciou a atividade de corretoras de seguros e, em 2010, inaugurou a área focada em oferta de produtos de renda fixa e a plataforma para distribuição unificada de fundos de investimentos dos principais gestores do mercado. O sucesso do modelo de negócio implementado pela XP Investimentos chamou a atenção de dois renomados fundos de private equity, o fundo britânico Actis e o fundo americano General Atlantic, os quais realizaram investimentos minoritários na XP Investimentos em 2010 e 2012, respectivamente. Tais investimentos tornaram a XP Investimentos, financeiramente, ainda mais sólida e com mais apetite, governança e suporte estratégico para expandir seus negócios. Diante disso, em 2010, a XP Investimentos incorporou ao grupo XP a Infomoney (hoje o maior portal de informação financeira do país); em 2014, iniciou a expansão internacional do grupo XP através da XP Securities (corretora americana com escritórios em Miami e Nova Iorque); ainda em 2014, a Clear Corretora de Câmbio, Títulos e Valores Mobiliários S.A.; e, em 2016, estabeleceu uma parceria para indicação de cliente da base de varejo da UM Investimentos S.A. Corretora de Câmbio, Títulos e Valores Mobiliários, cujos negócios apresentaram sinergia imediata com os negócios desenvolvidos pela XP Investimentos. Ainda no final do ano de 2016, o grupo anunciou a compra da Rico Corretora, operação aprovado pelo Banco Central no ano de 2017, consolidando uma representação do grupo ("Grupo XP") com as três principais marcas: XP, Rico e Clear. Além disso, em maio de 2017, a XP Controle Participações S/A, controladora do Grupo XP, G.A. Brasil IV FIP e DYNA III FIP celebraram contrato de compra e venda de ações com o Itaú Unibanco S/A para alienação de participação na XP Investimentos S/A, holding que consolida os investimentos do Grupo XP. Uma vez cumpridas todas as condições precedentes previstas no referido contrato, incluindo, mas não se limitando as aprovações dos órgãos reguladores aplicáveis, o Itaú Unibanco S/A passou a deter aproximadamente 41% do capital total da XP Investimentos S.A., sendo aproximadamente 30% do capital com direito a voto, permanecendo o controle do Grupo XP com seus atuais acionistas controladores. Hoje, a XP Investi
2.2. Descrever as mudanças relevantes pelas quais tenha passado a empresa nos últimos 5 (cinco) anos, incluindo: *
Campo obrigatório.
a. Principais eventos societários tais como incorporações, fusões, cisões, alienações e aquisições de controle societário *
Em novembro de 2019, foi realizada reorganização societária no Grupo XP visando a preparação de um potencial abertura de capital no exterior. A operação de abertura de capital foi concretizada em dezembro de 2019 com a listagem da XP Inc, holding controladora de todo o Grupo XP, na Nasdaq. Em outubro de 2021, houve a saída do Fausto Assis da Silva, Diretor responsável pela Administração Fiduciária, e a entrada do Lizandro Sommer Arnoni que o substituiu, conforme deliberação aprovada na Assembleia Geral Extraordinária realizada em 20 de setembro de 2021. Em março de 2022, houve a saída do diretor Carlos Alberto Ferreira Filho, que foi substituído pelo Lucas Rabechini, conforme deliberação aprovada na Assembleia Geral Extraordinária realizada em 21 de março de 2022. Em fevereiro de 2023, houve a saída do diretor Bernardo Amaral Botelho, sendo substituído pelo Fabrício Cunha de Almeida e pelo Leonardo Antonio Cardoso, conforme deliberação aprovada na Assembleia Geral Extraordinária realizada em 28 de fevereiro de 2023. Em outubro de 2023 houve a saída do diretor Bruno Constantino Alexandre dos Santos e entrada do diretor Victor Andreu Mansur Farinassi, com aprovação pelo Banco Central no dia 9 de outubro de 2023.
Campo obrigatório.
b. Escopo das atividades *
Em 2014, a XP Investimentos ingressou no mercado de administração fiduciária de fundos de investimento estruturados, notadamente no que se refere a fundos de investimento imobiliários, fundos de investimento em participações e em participações em infraestruturas. Desde o final de 2018, atuava exclusivamente com a administração fiduciária de clubes de investimentos, sendo que, em dezembro de 2019, a XP Investimentos retomou as atividades de administração fiduciária de fundos de investimento, tendo como principal foco atender necessidades e/ou fomentar negócios das empresas gestoras de recursos do próprio Grupo XP e/ou demais áreas da XP Investimentos, buscando melhorar eficiências e, acima de tudo, a experiência de nossos clientes. Ao longo de 2020, a XP Investimentos robusteceu sua operação e intensificando e expandindo as atividades retomadas em dezembro de 2019, sendo certo que também passou a atuar com gestores independentes, não ligados ao Grupo XP, além de ter reiniciado a prestação dos serviços de administração para fundos de investimento imobiliários e de participações.
Campo obrigatório.
c. Recursos humanos e computacionais *
Não houver mudanças relevantes.
Campo obrigatório.
d. Regras, políticas, procedimentos e controles internos *
A XP Investimentos conta com uma estrutura robusta de Políticas e Procedimentos compatível com o porte de suas operações. As Políticas cuja publicação é obrigatória pelas normas regulatórias estão disponíveis no site: https://www.xpi.com.br/compliance/.
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