Formulário de Referência - Pessoa Jurídica
CNPJ:
40.430.971/0001-96
Nome do Administrador de Carteira:
ITAU UNIBANCO ASSET MANAGEMENT LTDA.
Ano de competência:
2025
2024
2023
2022
2021
2. Histórico da Empresa
3. Recursos Humanos
4. Auditores
5. Resiliência Financeira
6. Escopo das Atividades
7. Grupo Econômico
8. Estrutura Operacional e Administrativa
9. Remuneração da Empresa
10. Regras Procedimentos e Controles Internos
11. Contingências
12. Declarações
2. Histórico da empresa
*campos de preenchimento obrigatório
Campo obrigatório.
2.1. Breve histórico sobre a constituição da empresa: *
A ITAÚ UNIBANCO ASSET MANAGEMENT LTDA. ("Itaú Asset Management") é uma empresa do conglomerado financeiro Itaú Unibanco ("Conglomerado Itaú Unibanco"), constituída em 06/01/2021. A Itaú Asset Management resulta da atuação consolidada e reconhecida na atividade de gestão de carteira de valores mobiliários do Itaú Unibanco S.A. ("Itaú Unibanco"). A nossa experiência em gestão de recursos remonta ao ano de 1957, quando foi lançado o primeiro fundo mútuo brasileiro. Nas últimas seis décadas evoluímos em soluções de investimento com uma estrutura focada em gestão, oferecendo um amplo e sofisticado portfolio adequado às particularidades de cada segmento de clientes. Destacamos abaixo alguns marcos da nossa trajetória na indústria de fundos de investimentos: 1957: Constituição do 1º fundo mútuo brasileiro, chamado Crescinco. 2004: O Itaú lança o primeiro ETF do mercado brasileiro, o PIBB através de uma aliança inédita com o BNDES. 2005: O Itaú estrutura-se com mesas especializadas em Multimercados. 2008: Banco Itaú e Unibanco assinaram contrato de associação visando à unificação das operações financeiras dos dois bancos, formando o maior conglomerado financeiro privado do Hemisfério Sul. 2009: O Itaú cria as Superintendências de Fundos de Crédito e Indexados 2016: O Itaú atinge meio trilhão em ativos sob gestão. 2018: O Itaú vence a licitação para fazer a gestão do 1º ETF de Renda Fixa do Brasil com apoio do Tesouro Nacional (ID ETF). 2019: Inicia o projeto Multimesas com o lançamento de diversas novas estratégias (Crédito, Multimercado e Ações). 2021: Constituição da Itaú Asset Management ("IAM"), empresa que desempenhará a atividade de gestão de carteira de valores mobiliários, com a transferência da gestão dos Fundos e das carteiras administradas do Itaú Unibanco e de sua equipe especializada. A IAM tem um portfólio amplo e sofisticado de fundos de investimentos, buscando oferecer produtos adequados às particularidades de cada segmento de clientes, levando em consideração os diferentes objetivos, perfis de risco e horizontes de aplicação. Para isso, a IAM mantém um amplo conjunto de estratégias bem definidas, com equipes de gestão dedicadas e focadas nas estratégias, suportadas por equipes qualificadas de Pesquisas. Para mais informações a respeito da história do Itaú e Unibanco, favor consultar o site: https://www.itau.com.br/relacoes-com-investidores
2.2. Descrever as mudanças relevantes pelas quais tenha passado a empresa nos últimos 5 (cinco) anos, incluindo: *
Campo obrigatório.
a. Principais eventos societários tais como incorporações, fusões, cisões, alienações e aquisições de controle societário *
Constituição da sociedade empresária limitada, sob a denominação de ITAÚ UNIBANCO ASSET MANAGEMENT LTDA. em 06/01/2021, tendo como único sócio o Itaú Unibanco S.A.. Incorporação total da Itaú Investment Solutions S.A., CNPJ 33.311.713/0001-25 ("Itaú Investment Solutions"), pela Itaú Asset Management, em 28/02/2025, com consequente transferência à Itau Asset Management de todas as atividades atualmente existentes na Itaú Investment Solutions, referentes à gestão de carteira de valores mobiliários.
Campo obrigatório.
b. Escopo das atividades *
Atividade de gestão de carteira de valores mobiliários.
Campo obrigatório.
c. Recursos humanos e computacionais *
A Itaú Asset Management possui recursos humanos e computacionais adequados e suficientes ao desempenho das atividades de gestão de carteiras de valores mobiliários. A equipe da Itaú Asset Management conta com uma sólida experiência de mercado, proveniente da área de gestão de recursos do Itaú Unibanco. A Itaú Asset Management conta ainda com uma equipe técnica com vasta experiência no mercado de capitais, que possui ampla disponibilidade para atender os clientes, permitindo que a equipe de gestores fique totalmente focada em sua atividade fim. No âmbito da criação na Itaú Asset Management em janeiro de 2021, os colaboradores da unidade de gestão do Itaú Unibanco S.A. foram agregados à estrutura da Itaú Asset Management na proporção que a atividade de administração de carteira de valores mobiliários foi migrada para esta empresa. No âmbito da incorporação total da Itaú Investment Solutions pela Itaú Asset Management em fevereiro de 2025, os colaboradores que atendiam a Itaú Investment Solutions serão agregados à estrutura da Itaú Asset Management.
Campo obrigatório.
d. Regras, políticas, procedimentos e controles internos *
A Itaú Asset empresa do Conglomerado Itaú Unibanco possui normativos internos (políticas e procedimentos) publicados em portal corporativo, ao qual todos os colaboradores têm acesso, os quais são revisados periodicamente pelas equipes dedicadas a cada tema. Os documentos encontram-se atualizados e disponibilizados no site: www.itauassetmanagement.com.br/sobre-nos/informacoes-regulatorias/
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