Formulário de Referência - Pessoa Jurídica
CNPJ:
39.563.738/0001-00
Nome do Administrador de Carteira:
WEALTH HIGH GOVERNANCE ASSET MANAGEMENT LTDA.
Ano de competência:
2025
2024
2023
2022
2021
2. Histórico da Empresa
3. Recursos Humanos
4. Auditores
5. Resiliência Financeira
6. Escopo das Atividades
7. Grupo Econômico
8. Estrutura Operacional e Administrativa
9. Remuneração da Empresa
10. Regras Procedimentos e Controles Internos
11. Contingências
12. Declarações
2. Histórico da empresa
*campos de preenchimento obrigatório
Campo obrigatório.
2.1. Breve histórico sobre a constituição da empresa: *
A Wealth High Governance Asset Management Ltda. ("WHG Asset Management" ou "Gestora"), fundada em outubro de 2020, é o resultado da união de profissionais experientes do mercado financeiro e de capitais, que defendem os mesmos ideais e objetivos em termos de gestão, ética e desenvolvimento profissional na busca do melhor retorno possível, e, por conseguinte, da satisfação de seus clientes.
2.2. Descrever as mudanças relevantes pelas quais tenha passado a empresa nos últimos 5 (cinco) anos, incluindo: *
Campo obrigatório.
a. Principais eventos societários tais como incorporações, fusões, cisões, alienações e aquisições de controle societário *
2021 Entradas de sócios: Andrew Marc Reider, Fernando Roberto Fenolio, Thiago Lopes Lima, Marcio Coelho Rocha Filho, Mayra Sauberlich Pádua, Marco Aurélio Abrahão, André D'avino Mitidieri, Guilherme Novello, Vitor Francisco Miguita Paulino, Guilherme Mendonça Paris, Daniel Henrique Gewehr, Helena Lunardelli Xavier Salles, Rafael Rissoni Andery, Renato Villar Borges Netto, Rodrigo Augusto Teixeira Moraes, Rafael Gaspar. Saídas de sócios: Guilherme Mendonça Paris. Demais eventos: Alteração da razão social para Wealth High Governance Asset Management Ltda, e, Andrew Reider assume como Diretor de Gestão de Recursos. 2022 Entradas de sócios: Gustavo Gaspar Campanha, Bruno Finatti, Fernanda Siscati, Lena Lede, Pietra Guerra, Roberto Alves. Saídas de sócios: Alexander Rocha, Thiago Lima, Renato Villar Borges Netto, Daniel Henrique Gewehr, Vitor Paulino, Suzana Scuracchio, Fabiana Bozzano, Tony Volpon. 2023 Entradas de sócios: Arthur Roland Leycester Coltman, Bianca Miranda Gomes, Bruno Gabriel Fini, Caue de Carvalho Bocchi, Danilo Jose Rodrigues Passos, Diogo Roque Sack, Felipe Eduardo Ferreira Silva, Gustavo Carvalho Costa Santos, Laura Costantini Borges, Leonardo Watanabe Garcia, Michael Vaisbich Fridman, Nicholas Bennett Lagana Pinto, Rodrigo Rudigher de Vasconcellos, Tamires Bastos Guedes, Willian Mak da Silva, William Ribeiro de Paula, Samuel Zecchini Barrese. Saídas de sócios: André Cavalcanti Fontes, Alessandro Boscolo, Andre D'avino Mitidieri, Antonio Carlos de Morais Junior, Bianca Miranda Gomes, Bruno Oliveira Guimarães Diniz, Caue de Carvalho Bocchi, Fabio Guilger, Fernanda Feres Ribeiro de Lima Rollo, Fernanda Siscati Franco Medeiros, Gustavo Carvalho Costa Santos, Gustavo Kessler Ayres de Azevedo, Helena Lunardelli Xavier Salles, Júlio César Campanhã de Almeida, Leandro Simidamore, Limerci Cavariani Junior, Marcello Nébias Pilar, Mario Roberto Faria Janes, Mayra Sauberlich de Pádua, Michael Vaisbich Fridman, Pedro de Almeida Camargo, Rafael Rissoni Andery, Roberto Cortez Alves, Rodrigo Rudigher de Vasconcellos, Samuel Zecchini Barrese, Vivian Duran dos Santos. 2024 Entradas de sócios: Bruno Baptista Klien, Fernando Shirakawa, Paulo Henrique Bruno Faria, Raphael de Almeida Fonseca, João Victor Santos Lorenzi, Thiago Mendonca Auzier, João Paulo Franco, Pedro Ribeiro Menotti, Renan Nardoni Molina Goncales. Saídas de sócios: Bruno Gabriel Fini, Rafael Miranda Gaspar de Souza, Arthur Roland Leycester Coltman, Pietra Guerra Carlos Pereira, Bruno Cezar Fagundes Finatti, Felipe Eduardo Ferreira Silva. 2025 Entradas de sócios: Amanda Tavares de Souza Silva, Arthur Davila Pereira da Silva, Luca Carletti Panelli, Pedro Luiz Dodero Bumlai. Saída de diretora: Renúncia de Lena Badra Lede (Diretora de Riscos e Compliance). Entrada de diretor(a): Eleição de Raphael de Almeida Fonseca como Diretor de Riscos e Compliance.
Campo obrigatório.
b. Escopo das atividades *
Desde a fundação não ocorreram mudanças no escopo das atividades da WHG Asset Management.
Campo obrigatório.
c. Recursos humanos e computacionais *
Desde a sua fundação, a WHG Asset passou por mudanças significativas para atender ao crescimento da Gestora e melhorar a segurança e eficiência de seus processos. Entre as principais ações realizadas, destacam-se: (i) Contratação de funcionários em todas as áreas e a implementação da estrutura computacional necessária para apoiar esse crescimento; (ii) Desenvolvimento de sistemas internos para aumentar a capacidade de resposta e a efetividade dos controles dos processos; (iii) Implementação de ferramentas específicas para mitigar e reduzir superfícies de ataques aos sistemas internos; (iv) Implementação de soluções para correção de vulnerabilidades em aplicações utilizadas nas rotinas diárias; (v) Implementação de medidas para prevenir ataques externos e proteger a infraestrutura contra acessos não autorizados; (vi) Utilização de acesso remoto seguro, utilizando redes privadas virtuais (VPNs) e autenticação multifatorial, garantindo a proteção e confidencialidade das informações durante o trabalho remoto. (vii) Criptografia de todos os notebooks para garantir a segurança dos dados armazenados; (viii) Utilização de cofres de senhas para proteger as credenciais de acesso e aumentar a segurança das informações sensíveis. (ix) Rotina de backups com redundância para garantir a disponibilidade e integridade dos dados; (x) Realização de testes de intrusão em aplicações e na infraestrutura para identificar e corrigir vulnerabilidades; (xi) Execução de rotinas de testes de engenharia social e phishing para avaliar a conscientização e resposta dos colaboradores frente a ameaças. (xii) Monitoramento completo do ambiente 24x7, com infraestrutura e gestão de segurança, garantindo uma resposta rápida a qualquer incidente de segurança que venha a ocorrer. (xiii) Solução avançada para proteger os e-mails contra ameaças como SPAM, tentativas de fraude (phishing), spoofing, anexos maliciosos e outros riscos, garantindo maior segurança e confiabilidade nas comunicações diárias
Campo obrigatório.
d. Regras, políticas, procedimentos e controles internos *
A Área de Compliance e Risco Operacional da empresa é responsável por desenvolver processos para identificar, medir, monitorar e controlar riscos inerentes ao mercado de capitais e financeiro, implantar políticas adequadas de controles internos, bem como por estabelecer uma cultura na organização que enfatize e demonstre, em todos os níveis hierárquicos, a importância desses controles. As regras, políticas, procedimentos e controles internos da Sociedade são formalizadas através de Manuais e Políticas Internas. Não houve mudanças significativas nas regras, procedimentos e controles internos da WHG, sem prejuízo das revisões e aprimoramentos contínuos.
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