Formulário de Referência - Pessoa Jurídica
CNPJ:
12.330.774/0001-60
Nome do Administrador de Carteira:
SPX GESTÃO DE RECURSOS LTDA
Ano de competência:
2023
2022
2021
2020
2019
2018
2017
2016
2015
2. Histórico da Empresa
3. Recursos Humanos
4. Auditores
5. Resiliência Financeira
6. Escopo das Atividades
7. Grupo Econômico
8. Estrutura Operacional e Administrativa
9. Remuneração da Empresa
10. Regras Procedimentos e Controles Internos
11. Contingências
12. Declarações
2. Histórico da empresa
*campos de preenchimento obrigatório
2.1. Breve histórico sobre a constituição da empresa: *
A SPX Gestão de Recursos Ltda. ("SPX Capital") foi fundada em agosto de 2010 por profissionais com extensa experiência e sucesso em gestão de recursos tendo como principais sócios Rogerio Rodrigues Estevinha do Amaral Xavier ("Rogério Xavier"), Bruno Pandolfi da Silveira ("Bruno Pandolfi") e Daniel de Moraes Lyra Schneider ("Daniel Schneider"). Em dezembro de 2010, foram lançados os fundos Multimercado Macro SPX Raptor (SPX Raptor Master Fundo de Investimento no Exterior Multimercado Crédito Privado) e SPX Nimitz (SPX Nimitz Master Fundo de Investimento Multimercado). Em julho de 2012, Leonardo de Andrade Linhares ("Leonardo Linhares") se juntou a SPX, passando a fazer parte do grupo de controle e do Comitê Executivo, responsável pela Gestão de Ações, e foi operacionalizada a SPX Equities Gestão de Recursos Ltda. ("SPX Investimentos"), gestora de recursos sob o mesmo controle da SPX Capital, que passou a ser responsável pela gestão voltada aos mercados de ações e commodities. A SPX Capital ficou sendo a gestora responsável por atuar especialmente nos mercados que envolvam como principais fatores de risco a variação da taxa de juros, de índices de preços, de preços de moedas estrangeiras, do cupom cambial e de preços dos títulos representativos de dívida, através de quaisquer instrumentos admitidos pela legislação vigente, tendo liberdade e discricionariedade, assim como a SPX Investimentos, para se utilizar de outros mercados, desde que necessária à consecução de sua estratégia e mandatos. Em setembro de 2012, foram lançados os fundos de ações SPX Patriot (SPX Patriot Master Fundo de Investimento em Ações) e SPX Falcon (SPX Falcon Master Fundo de Investimento em Ações) e em outubro do mesmo ano o fundo de ações destinado a investidores institucionais, SPX Apache (SPX Apache Master Fundo de Investimento em Ações). Em decorrência do crescimento das atividades da SPX Capital e visando ter uma presença internacional, os sócios decidiram constituir a IAM Holding Ltda. (que posteriormente alterou sua denominação social para SPX Capital Holding Ltda.), sociedade holding Brasileira controladora da SPX International Asset Management Ltd. ("SPX IAM"), sociedade com sede em Londres, Inglaterra e que tem por objeto a prestação de serviços de administração de carteira de valores mobiliários. Em 03 de novembro de 2016 a FCA - Financial Conduct Authority (UK) concedeu licença para a SPX IAM atuar como gestora de recursos de terceiros, sendo assim, a SPX IAM iniciou no mês de novembro de 2016 as suas atividades, passando nesta data a atuar como co-gestora dos fundos offshore que estavam sob a gestão da SPX Capital e da SPX Investimentos. Em dezembro de 2017, foi lançado o fundo SPX Lancer (SPX Lancer Previdenciário Fundo de Investimento Multimercado), voltado para o seguimento de previdência, em razão do movimento de sofisticação desta indústria. O SPX Lancer busca adaptar a estratégia do SPX Nimitz às restrições previdenciárias e com menor exposição a risco. Ainda em linha com o crescimento das atividades da SPX Capital e interesse no mercado internacional, em fevereiro de 2018 foi constituída a SPX Advisory LLC (que posteriormente alterou sua denominação social para Global Macro Advisor LLC e recentemente para SPX Capital Management, LLC), controlada da SPX Capital Holding Ltda., com sede nos Estados Unidos, cuja atividade inicial era a prestação de serviços de consultoria macroeconômica com foco no mercado norte-americano. Esta sociedade iniciou suas atividades em Outubro de 2018 e foi registrada junto à SEC - Securities Exchange Commission como "Exempt Reporting Adviser - Private Fund Adviser" em Novembro de 2018. Em Setembro de 2021, a SPX Capital Management LLC passou a prestar também o serviço de gestão discricionária de investimentos e, para tanto, registrou-se na SEC como "Registered Investment Adviser", atuando atualmente como co-gestora e consultora de determinados fundos offshore sob gestão da SPX Capita
2.2. Descrever as mudanças relevantes pelas quais tenha passado a empresa nos últimos 5 (cinco) anos, incluindo: *
a. Principais eventos societários tais como incorporações, fusões, cisões, alienações e aquisições de controle societário *
Desde sua constituição em 2010, as únicas alterações societárias relevantes foram (i) o ingresso do sócio Leonardo Linhares no grupo de controle e como membro do Comitê Executivo da SPX Capital, (ii) a constituição de novas afiliadas integrantes do Grupo SPX, incluindo a aquisição de gestora com foco em Private Equity, e (iii) a incorporação da SPX Investimentos e da SPX Crédito pela SPX Capital, todas já mencionadas no item 2.1.
b. Escopo das atividades *
Em 2021, a SPX Capital passou a gerir Fundos de Investimento em Participações e, em 2022, passou a gerir Fundo de Investimento Imobiliário, que foi posteriormente transferido para a SPX SYN , em adição aos seus produtos já consolidados; continuando, contudo, a atuar exclusivamente na gestão de recursos de terceiros.
c. Recursos humanos e computacionais *
Em 01 de julho de 2019, o então diretor Cristiano Freire Amorim renunciou ao seu cargo de diretor da SPX Capital e a sócia Katherine Prado Pires Albuquerque, responsável pela área de Legal e Compliance, assumiu a sua função de Diretora de Compliance. A função de Diretor de Risco, antes também exercida pelo Sr. Cristiano, foi assumida pelo já diretor Bruno Mafra da Gama, que se afastou da atividade de gestão de recursos para exercer, exclusivamente, o cargo de diretor de Risco, TI e Administrativo. Sendo assim, a partir de 01 de julho de 2019, a Diretoria da SPX Capital passou a ser composta por (4) Diretores: Beny Parnes, Bruno Mafra da Gama, Leonardo de Andrade Linhares e Katherine Prado Pires Albuquerque. Em Janeiro de 2023, o sócio Marcelo Castro ingressou no Comitê Executivo da SPX, até então composto pelos quatro controladores do grupo. Com relação aos recursos computacionais, a SPX, desde sua constituição em 2010, vem constantemente, investindo em infraestrutura tecnológica interna, incluindo a manutenção de rede corporativa segura e eficiente, intranet, servidores, sistema de telefonia com gravação dos ramais internos, no-break e os recursos de contingência detalhados no item 10.4 abaixo. Desde a constituição de seus fundos, também em 2010, a SPX Capital contratou sistema para controle de alocação de ordens, boletagem e gerenciamento de risco dos fundos sob gestão da SPX (Sistema de Operações). Tal sistema visa garantir a justa alocação de ordens agrupadas, bem como a automatização de controles de risco e a mitigação da ocorrência de erros operacionais. Ademais, ao longo dos últimos 5 (cinco) anos, a SPX vem aprimorando sistemas eletrônicos para auxiliar na gestão de recursos e automatizar controles internos de controle operacional, risco e compliance. Também ressaltamos a contratação, em setembro de 2017, de um serviço gerenciado de Cibersegurança, realizado 24x7 por equipe externa de monitoramento de segurança e respostas à incidentes. Em agosto de 2018 contratamos um prestador de serviço para conduzir um Teste de Invasão e Análise de Vulnerabilidades, que passou a ser realizado anualmente.
d. Regras, políticas, procedimentos e controles internos *
Além da revisão em seus manuais, políticas e procedimentos, com periodicidade mínima anual, a SPX contratou sistema para gestão de compliance (Sistema de Compliance). Conforme detalhado no item 8.9 abaixo, tal sistema disponibiliza uma agenda de atividades regulatórias atualizada, controles internos, registros de eventos e testes de aderência para cumprimento das normas de regulação e autorregulação aplicáveis à SPX. Ainda, em decorrência da entrada em vigor da Resolução CVM nº 21/21, a SPX revisou seus Manuais e Políticas de modo a mantê-los atualizados perante a regulamentação em vigor. Além disso, os Manuais e Políticas também foram revistos de modo a considerar os novos businesses de Real Estate e Private Equity, e consequentes mudanças nos processos e estrutura de negócios da SPX em decorrência do lançamento dessas novas verticais de investimento. Em Janeiro de 2023, os Manuais e Políticas foram novamente revistos e atualizados para inclusão da SPX Soluções de Investimentos. Todos os Manuais e Políticas da SPX são revisados anualmente, e sempre que necessário, de forma a estarem sempre alinhados com a legislação e autorregulação aplicáveis, assim como às melhores práticas de mercado.
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