Formulário de Referência - Pessoa Jurídica
CNPJ:
34.848.969/0001-39
Nome do Administrador de Carteira:
WEALTH HIGH GOVERNANCE CAPITAL LTDA.
Ano de competência:
2023
2022
2021
2020
2. Histórico da Empresa
3. Recursos Humanos
4. Auditores
5. Resiliência Financeira
6. Escopo das Atividades
7. Grupo Econômico
8. Estrutura Operacional e Administrativa
9. Remuneração da Empresa
10. Regras Procedimentos e Controles Internos
11. Contingências
12. Declarações
2. Histórico da empresa
*campos de preenchimento obrigatório
2.1. Breve histórico sobre a constituição da empresa: *
A Wealth High Governance Capital Ltda. ("WHG Capital" ou "Gestora"), fundada em setembro de 2019, é o resultado da união de profissionais experientes do mercado financeiro e de capitais, que defendem os mesmos ideais e objetivos em termos de gestão, ética e desenvolvimento profissional na busca do melhor retorno possível, e, por conseguinte, da satisfação de seus clientes.
2.2. Descrever as mudanças relevantes pelas quais tenha passado a empresa nos últimos 5 (cinco) anos, incluindo: *
a. Principais eventos societários tais como incorporações, fusões, cisões, alienações e aquisições de controle societário *
Eventos societários relevantes: o Terceira alteração contratual - Novembro de 2020 o Ingresso dos sócios Bruno Oliveira Guimarães Diniz e Mario Roberto Faria Janes o O sócio Mario Janes tornou-se o novo Diretor de Gestão de Recursos, enquanto Eric Vestino Cardozo foi nomeado novo Diretor de Risco e Compliance. o Alteração da Razão Social para VPL Capital Ltda. o Quarta alteração contratual - novembro de 2020 o Ingresso dos sócios Eric Cardozo, Limerci Cavariani, Gustavo Azevedo, Antonio Morais, Alessandro Boscolo, Pedro Camargo, Leandro Simidamore, Vivian Duran, Suzana Scuracchio, Júlio Campanhã, Fabiana Bozzano, Marcelo Pillar, Fernanda Feres, André Fontes, Fabio Guilger, Alexander Rocha e Rodrigo Daumichen. o Quinta alteração contratual - dezembro de 2020 o Ingresso do sócio Tony Volpon. o Sexta alteração contratual - janeiro de 2021 o Ingresso dos sócios Andrew Reider e Fernando Fenolio. o Sétima alteração contratual - fevereiro de 2021 o Ingresso dos sócios Thiago Lima, Marcio Rocha, Mayra Pádua, Marco Abrahão e WHG Holding. o Alteração da Razão Social para Wealth High Governance Capital LTDA. o Oitava alteração contratual - abril de 2021 o Ingresso dos sócios André Mitidieri, Guilherme Novello, Guilherme Paris e Vitor Paulino. o O sócio Andrew Reider tornou-se o novo Diretor de Gestão de Recursos. o Nona alteração contratual - julho de 2021 o Ingresso do sócio Daniel Henrique Gewehr. o Décima alteração contratual - agosto de 2021 o Ingresso dos sócios Helena Lunardelli Xavier Salles, Rafael Rissoni Andery e Renato Villar Borges Netto. o Décima primeira alteração contratual - agosto de 2021 o Ingresso do sócio Rodrigo Augusto Teixeira Moraes. o Décima segunda alteração contratual - outubro de 2021 o Retirada de sócio: Guilherme Mendonça Paris. o Décima terceira alteração contratual - dezembro 2021 o Ingresso de sócio: Rafael Gaspar o Décima quarta alteração contratual - janeiro 2022 o Ingresso de sócio: Gustava Gaspar Campanha. o Aumento do Capital Social da Sociedade pela WHG HOLDING o Décima quinta alteração contratual - maio de 2022 o Retirada dos sócios: Alexander Rocha e Thiago Lima o Décima sexta alteração contratual - junho de 2022 o Ingresso de sócio: Bruno Finatti o Retirada de sócio Renato Villar Borges Netto. o Décima sétima alteração contratual - dezembro 2022 o Ingresso dos sócios: Fernanda Siscati, Lena Lede, Pietra Guerra e Roberto Alves o Retirada dos sócios: Daniel Henrique Gewehr, Vitor Paulino, Suzana Scuracchio, Fabiana Bozzano e Tony Volpon o Décima oitava alteração contratual - janeiro 2023 o Ingresso dos sócios: Arthur Roland Leycester Coltman, Bianca Miranda Gomes, Bruno Gabriel Fini, Caue de Carvalho Bocchi, Danilo Jose Rodrigues Passos, Diogo Roque Sack, Felipe Eduardo Ferreira Silva, Gustavo Carvalho Costa Santos, Laura Costantini Borges, Leonardo Watanabe Garcia, Michael Vaisbich Fridman, Nicholas Bennett Lagana Pinto, Rodrigo Rudigher de Vasconcellos, Tamires Bastos Guedes, Willian Mak da Silva e William Ribeiro de Paula. o Décima nona alteração contratual - junho 2023 o Ingresso do sócio: Samuel Zecchini Barrese. o Retirada do sócio: André Cavalcanti Fontes. o Alteração de diretoria: o Renúncia: Eric Vestino Cardozo como Diretor de Riscos e Compliance o Eleição: Lena Badra Lede como Diretora de Riscos e Compliance o Vigésima alteração contratual - julho 2023 o Retirada dos sócios: Caue de Carvalho Bocchi, Mayra Sauberlich de Pádua, Michael Vaisbich Fridman e Rodrigo Rudigher de Vasconcellos. o Vigésima primeira alteração contratual - setembro 2023 o Alteração de objeto social.
b. Escopo das atividades *
Desde a fundação não ocorreram mudanças no escopo das atividades da WHG Capital.
c. Recursos humanos e computacionais *
Desde a data da sua fundação, a WHG Capital passou por mudanças relevantes: (i) contratação de funcionários em todas as áreas e correspondente estrutura computacional para atender ao crescimento da Gestora; (ii) software DLP, visando a prevenção da perda de dados e atendimento às legislações vigentes;(iii) desenvolvimento de sistemas internos para aumentar a capacidade de resposta e a efetividade dos controles dos processos; (iv) implementação da ferramenta específica para mitigar e reduzir superfícies de ataques aos sistemas internos e (v) implementação da ferramenta para correção de vulnerabilidades identificadas em aplicações utilizadas nas rotinas diárias.
d. Regras, políticas, procedimentos e controles internos *
A Área de Compliance e Risco Operacional da WHG é responsável por desenvolver processos para identificar, medir, monitorar e controlar riscos inerentes ao mercado de capitais e financeiro, implantar políticas adequadas de controles internos, bem como por estabelecer uma cultura na organização que enfatize e demonstre, em todos os níveis hierárquicos, a importância desses controles. As regras, políticas, procedimentos e controles internos da Sociedade são formalizadas através de Manuais e Políticas Internas Abaixo estão listadas, de maneira não exaustiva, as políticas e manuais mais relevantes da Sociedade: - Código de Ética e Conduta Profissional - Política de Compliance - Política de Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo (PLD/FT) - Política de Segurança da Informação e Segurança Cibernética - Política de Gerenciamento de Riscos - Política de Gerenciamento de Risco de Liquidez - Política de Gerenciamento Risco de Crédito - Política de Exercício de Votos - Política de Investimentos Pessoais - Política de Rateio de Divisão de Ordens - Política de Continuidade de Negócio Não houve mudanças significativas nas regras, procedimentos e controles internos da WHG, sem prejuízo das revisões e aprimoramentos contínuos, tais como: automatização de processos e de relatórios, criação de novos relatórios de acompanhamento, implementações de novas rotinas de controles, revisão periódica de políticas, entre outros.
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