Formulário de Referência - Pessoa Jurídica
CNPJ:
39.563.738/0001-00
Nome do Administrador de Carteira:
WEALTH HIGH GOVERNANCE ASSET MANAGEMENT LTDA.
Ano de competência:
2023
2022
2021
2. Histórico da Empresa
3. Recursos Humanos
4. Auditores
5. Resiliência Financeira
6. Escopo das Atividades
7. Grupo Econômico
8. Estrutura Operacional e Administrativa
9. Remuneração da Empresa
10. Regras Procedimentos e Controles Internos
11. Contingências
12. Declarações
2. Histórico da empresa
*campos de preenchimento obrigatório
2.1. Breve histórico sobre a constituição da empresa: *
A Wealth High Governance Asset Management Ltda. ("WHG Asset Management" ou "Gestora"), fundada em outubro de 2020, é o resultado da união de profissionais experientes do mercado financeiro e de capitais, que defendem os mesmos ideais e objetivos em termos de gestão, ética e desenvolvimento profissional na busca do melhor retorno possível, e, por conseguinte, da satisfação de seus clientes.
2.2. Descrever as mudanças relevantes pelas quais tenha passado a empresa nos últimos 5 (cinco) anos, incluindo: *
a. Principais eventos societários tais como incorporações, fusões, cisões, alienações e aquisições de controle societário *
Eventos societários: Primeira alteração contratual - Outubro de 2020 o Ingresso dos sócios: Eric Vestino Cardozo, Limerci Cavariani Junior, Gustavo Kessler Ayres de Azevedo, Antonio Carlos de Morais Junior, Alessandro Boscolo, Pedro de Almeida Camargo, Leandro Simidamore, Vivian Duran dos Santos, Suzana Scuracchio Novis, Júlio César Campanhã de Almeida, Fabiana Bozzano Ciampolini, Marcello Nébias Pilar, Fernanda Feres Ribeiro de Lima Rollo, André Cavalcanti Fontes, Fabio Guilger, Alexander Rocha e VPL Gestão Patrimonial e Participações S.A. Segunda alteração contratual - Dezembro de 2020 o Ingresso do sócio Rodrigo Daumichen. Terceira alteração contratual - Dezembro de 2020 o Ingresso do sócio Tony Volpon. Quarta alteração contratual - Janeiro de 2021 o Ingresso dos sócios Andrew Marc Reider e Fernando Roberto Fenolio; o Alteração da Razão Social para Wealth High Governance Asset Management Ltda. Quinta alteração contratual - Março de 2021 o Ingresso dos sócios: Thiago Lopes Lima, Marcio Coelho Rocha Filho, Mayra Sauberlich Pádua, Marco Aurélio Abrahão e André D'avino Mitidieri. Sexta alteração contratual - Abril de 2021 o Ingresso dos sócios: Guilherme Novello, Vitor Francisco Miguita Paulino e Guilherme Mendonça Paris. Sétima alteração contratual - Outubro de 2021 o Ingresso dos sócios: Daniel Henrique Gewehr, Helena Lunardelli Xavier Salles, Rafael Rissoni Andery, Renato Villar Borges Netto e Rodrigo Augusto Teixeira Moraes. o O sócio Andrew Reider tornou-se o novo Diretor de Gestão de Recursos. Oitava alteração contratual - Outubro de 2021 o Retirada de sócio: Guilherme Mendonça Paris. o Nona alteração contratual - dezembro 2021 o Ingresso de sócio: Rafael Gaspar o Décima alteração contratual - janeiro 2022 o Retirada de sócio: Gustava Gaspar Campanha. o Aumento do Capital Social da Sociedade pela WHG HOLDING o Décima primeira alteração contratual - maio de 2022 o Retirada dos sócios: Alexander Rocha e Thiago Lima o Décima segunda alteração contratual - junho de 2022 o Ingresso de sócio: Bruno Finatti o Décima terceira alteração contratual - dezembro 2022 o Ingresso dos sócios: Fernanda Siscati, Lena Lede, Pietra Guerra e Roberto Alves o Retirada dos sócios: Daniel Henrique Gewehr, Vitor Paulino, Suzana Scuracchio, Fabiana Bozzano e Tony Volpon
b. Escopo das atividades *
Desde a fundação não ocorreram mudanças no escopo das atividades da WHG Asset Management.
c. Recursos humanos e computacionais *
Desde a data da sua fundação, a WHG Asset Management passou por mudanças relevantes em recursos humanos e computacionais: (i) contratação de funcionários em todas as áreas e correspondente estrutura computacional para atender ao crescimento da Gestora; (ii) estruturação do plano de contingência e contratação de sistemas de segurança de informação, software DLP, visando a prevenção da perda de dados e atendimento às legislações vigentes; e (iii) desenvolvimento de sistemas internos para aumentar a capacidade de resposta e a efetividade dos controles dos processos.
d. Regras, políticas, procedimentos e controles internos *
A Área de Compliance e Risco Operacional da Sociedade é responsável por desenvolver processos para identificar, medir, monitorar e controlar riscos inerentes ao mercado de capitais e financeiro, implantar políticas adequadas de controles internos, bem como por estabelecer uma cultura na organização que enfatize e demonstre, em todos os níveis hierárquicos, a importância desses controles. As regras, políticas, procedimentos e controles internos da Sociedade são formalizadas através de Manuais e Políticas Internas Abaixo estão listadas as políticas e manuais mais relevantes da Sociedade, de maneira não exaustiva: - Código de Ética e Conduta Profissional - Política de Compliance - Política de Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo (PLD/FT) - Política de Segurança da Informação e Segurança Cibernética - Política de Gerenciamento de Riscos - Política de Gerenciamento de Risco de Liquidez - Política de Gerenciamento de Risco de Crédito - Política de Exercício de Votos - Política de Investimentos Pessoais - Política de Rateio e Divisão de Ordens - Política de Continuidade de Negócio
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