Formulário de Referência - Pessoa Jurídica
CNPJ:
61.809.182/0001-30
Nome do Administrador de Carteira:
CREDIT SUISSE HEDGING-GRIFFO CORRETORA DE VALORES S.A.
Ano de competência:
2024
2023
2022
2021
2020
2019
2018
2017
2016
2015
2. Histórico da Empresa
3. Recursos Humanos
4. Auditores
5. Resiliência Financeira
6. Escopo das Atividades
7. Grupo Econômico
8. Estrutura Operacional e Administrativa
9. Remuneração da Empresa
10. Regras Procedimentos e Controles Internos
11. Contingências
12. Declarações
2. Histórico da empresa
*campos de preenchimento obrigatório
2.1. Breve histórico sobre a constituição da empresa: *
A Credit Suisse Hedging-Griffo Corretora de Valores S.A. é uma subsidiária integral do Banco de Investimentos Credit Suisse (Brasil) S.A. No Brasil, o conglomerado Credit Suisse é atuante na área de gestão de recursos de terceiros há mais de vinte anos, inicialmente por meio do Banco de Investimentos Garantia. Em 1998, as sociedades do grupo Garantia foram adquiridas pelo Credit Suisse First Boston, um dos líderes no segmento de investment banking no mundo e estabelecido no Brasil desde 1990, passando a ser chamado de Banco de Investimentos Credit Suisse First Boston Garantia. Em 2006, as operações globais do Credit Suisse foram unificadas sob uma mesma marca e a razão social do banco tornou-se Banco de Investimentos Credit Suisse (Brasil) S.A. Por sua vez, o grupo Hedging-Griffo surgiu em 1989 com a junção de colaboradores de duas corretoras do mercado paulista: a Griffo, fundada em 1976, e a Hedging, que data de 1981. A trajetória do grupo acompanhou o crescimento e a especialização do mercado financeiro nacional. Em 1992, a Hedging-Griffo foi a primeira corretora a administrar fundos de investimentos. Era o início da administração de recursos com a criação da Hedging-Griffo Asset Management S/A. Em 2007, o Banco de Investimentos Credit Suisse (Brasil) S.A e a Hedging-Griffo celebraram acordo, por meio do qual o Credit Suisse adquiriu participação majoritária (50% mais uma ação) no capital social da Hedging-Griffo. A empresa passou a ser denominada Credit Suisse Hedging-Griffo. Em 2012, o Credit Suisse completou a aquisição de 100% da Credit Suisse Hedging-Griffo. Em junho de 2023, o controle indireto das entidades brasileiras do Credit Suisse, foi adquirido pelo UBS Group AG, sediado na Suíça. Em julho de 2024 foi aprovado o novo conglomerado prudencial do Grupo UBS Em 6 de dezembro de 2023, a Credit Suisse Hedging-Griffo Corretora de Valores S.A. celebrou, com o Pátria Investimentos Ltda. (Pátria), contrato vinculante para a alienação do seu negócio de administração de fundos imobiliários, conforme detalhado no item 2.2, "a", concluído em junho 2024. A Credit Suisse Hedging-Griffo Corretora de Valores S.A. é uma subsidiária integral do Banco de Investimentos Credit Suisse (Brasil) S.A. parte integrante do Grupo UBS e lider do novo conglomerado prudencial.. Por fim, ressalta-se que o Grupo UBS é conglomerado multinacional que conta com uma herança de mais de 150 anos de história no atendimento de clientes private, institucionais e corporativos em todo o mundo, bem como clientes do banco de varejo na Suíça. Com sede em Zurique e Basileia, o Grupo UBS possui escritórios em mais de 50 países e se estrutura em quatro grandes divisões de negócios - a saber: (i) Global Wealth Management, (ii) Investment Bank, (iii) Asset Management, (iv) Personal & Corporate Banking.
2.2. Descrever as mudanças relevantes pelas quais tenha passado a empresa nos últimos 5 (cinco) anos, incluindo: *
a. Principais eventos societários tais como incorporações, fusões, cisões, alienações e aquisições de controle societário *
Nos últimos 5 anos, os principais eventos societários pelos quais passou o conglomerado Credit Suisse foram: (i) em junho de 2023, o controle indireto das entidades brasileiras do Credit Suisse, foi adquirido pelo UBS Group AG, sediado na Suíça. . Em julho de 2024 foi aprovado o novo conglomerado prudencial do Grupo UBS Conforme anunciado publicamente, o Grupo UBS continua trabalhando no planejamento e execução da integração dos negócios globalmente, inclusive no Brasil; (ii) em 6 de dezembro de 2023, conforme divulgado em Fato Relevante da mesma data, a Credit Suisse Hedging-Griffo Corretora de Valores S.A. celebrou, com o Pátria Investimentos Ltda. ("Pátria"), contrato vinculante para a alienação do seu negócio de administração de fundos imobiliários, incluindo a migração para o Pátria dos profissionais que atualmente integram o time dedicado a essa divisão e a substituição da Credit Suisse Hedging-Griffo Corretora de Valores S.A. enquanto administradora fiduciária e gestora da carteira dos fundos imobiliários nos quais atue. A operação estava sujeita à prévia aprovação pelo CADE, obtida sem restrições em 15 de fevereiro de 2024, sendo que a transferência da administração e gestão dos fundos imobiliários sob administração e gestão da Credit Suisse Hedging-Griffo Corretora de Valores S.A. foi efetivada mediante a aprovação em sede de assembleia geral de cotistas dos referidos fundos. Em 21 de outubro de 2024 foi emitido Ofício pela CVM no qual ficou formalizado o descredencimento da Credit Suisse Hedging-Griffo Corretora de Valores S.A. como administradora de fundos imobiliários.
b. Escopo das atividades *
O conglomerado UBS atua em diversos segmentos do mercado financeiro e de capitais, incluindo os segmentos de investment banking, private banking, asset management, sem mudanças relevantes no escopo de atuação nos últimos cinco anos. Sendo uma das principais atividades da Credit Suisse Hedging-Griffo Corretora de Valores S.A. a administração fiduciária de fundos de investimentos e distribuição de valores mobiliários.
c. Recursos humanos e computacionais *
· Recursos Humanos: Nos últimos 5 anos, os recursos humanos e computacionais da Credit Suisse Hedging-Griffo Corretora de Valores S.A acompanharam as necessidades de suas atividades. · Recursos computacionais: O Grupo UBS mantém no Brasil uma infraestrutura de Tecnologia da Informação ("TI") que contempla centros de processamento de dados (data-centers) redundantes e sistemas para automatizar sua operação. Os sistemas implantados abrangem atividades de front-office, back- office e de suporte para os produtos e serviços, inicialmente englobando os produtos e serviços oferecidos pela entidade. Com a aquisição do grupo Consenso e surgimento da UBS Consenso, houve a expansão destes serviços para garantir o mesmo nível de qualidade computacional e de controle de riscos de TI, incluindo segurança da informação. O Grupo UBS tem grande foco no estabelecimento de controles e desenvolvimento contínuo de processos, buscando mitigar riscos e aperfeiçoar a oferta de serviços e produtos para clientes.
d. Regras, políticas, procedimentos e controles internos *
O Grupo UBS avalia de forma contínua seus processos e políticas, buscando a automatização de processos e maior eficiência operacional e estratégica realizando anualmente a atualização das políticas globais e locais aplicáveis ao negócio. Os documentos são aprovados por fóruns específicos de governança a atendem os requisitos regulatórios, sendo divulgados na intranet para acesso à todos os funcionários e, conforme exigido pela regulamentação, em seu site quando aplicável. Em 2023, com a entrada em vigor da Resolução CVM n° 175, o UBS, na qualidade de Administrador e Gestor de Fundos, constituiu um grupo de trabalho para mapeamento da norma e das ações necessárias para a adequação interna de produtos, sistemas, serviços e documentos. Nos últimos cinco anos O Grupo UBS adequou o seu programa de Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Contra Financiamento ao Terrorismo e Antissuborno e Corrupção aos requerimentos estabelecidos pela sua matriz, pela Resolução CVM nº 50, de 31 de agosto de 2021 (Resolução CVM nº 50) e/ou pela Circular BCB nº 3.978/20, conforme o caso, bem como pelos demais normativos e itens regulatórios pertinentes a estes temas. O UBS e seus funcionários são requeridos a compreender os riscos de lavagem de dinheiro e financiamento de terrorismo inerente às suas atividades de negócios, a cumprir com requerimentos de devida diligência e de documentação aplicáveis a clientes, fornecedores, funcionários e outros, a conhecer os sinais associados às práticas de corrupção, suborno, lavagem de dinheiro e financiamento de terrorismo e a reportar e escalar atividades e comportamento suspeitos aos adequados níveis de gestão e autoridades. Em atendimento às normas vigentes, o UBS também possui um processo de adequação constante de seu arcabouço de processos e controles para atender os novos requerimentos do mercado. O controle de políticas e procedimentos internos também foi revisado e aprimorado e, em razão da integração Credit Suisse - UBS, este é um trabalho em andamento. Em complemento às políticas globais e em observância às alterações das normas regulatórias, as políticas locais foram atualizadas, passaram por um processo de aprovação interno, foram comunicadas aos funcionários através de informativos internos denominados Compliance Alerts.
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