Formulário de Referência - Pessoa Jurídica
CNPJ:
48.392.830/0001-38
Nome do Administrador de Carteira:
BLUEOAK INVESTMENTS ASSET LTDA.
Ano de competência:
2024
2023
2. Histórico da Empresa
3. Recursos Humanos
4. Auditores
5. Resiliência Financeira
6. Escopo das Atividades
7. Grupo Econômico
8. Estrutura Operacional e Administrativa
9. Remuneração da Empresa
10. Regras Procedimentos e Controles Internos
11. Contingências
12. Declarações
2. Histórico da empresa
*campos de preenchimento obrigatório
2.1. Breve histórico sobre a constituição da empresa: *
A Blueoak foi constituída em 18 de outubro de 2022 para o exercício da atividade de prestação de serviços de administração de carteiras de valores mobiliários, na categoria "gestão de recursos", e a participação em outras sociedades empresariais e não empresariais, como sócia, acionista ou quotista.
2.2. Descrever as mudanças relevantes pelas quais tenha passado a empresa nos últimos 5 (cinco) anos, incluindo: *
a. Principais eventos societários tais como incorporações, fusões, cisões, alienações e aquisições de controle societário *
Em 7 de janeiro de 2023, foi realizada a alteração do Contrato Social da Blueoak, por meio da qual ingressaram na sociedade 5 (cinco) novos sócios, quais sejam: (i) Beny Podlubny; (ii) Gustavo Florentino Ribeiro; (iii) Paulo Renato Lima Barroso; (iv) João Vitor Braz Hein; (v) Vinicius Alves David; e (vi) Alex Modern. Em 17 de abril de 2023, foi realizada a alteração do Contrato Social da Blueoak, por meio da qual o Sr. Paulo Renato Lima Barroso foi nomeado Diretor de Compliance e de Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento ao Terrorismo da Blueoak em substituição ao Sr. Beny Podlubny, que, por sua vez, passou a ocupar somente o cargo de Diretor de Risco. Em 25 de maio de 2023 foi realizada a alteração do Contrato Social da BlueOak por meio da qual ingressaram na sociedade 2 (dois) novos sócios, quais sejam: i) João Henrique Braga Junqueira, e ii) Johan Victor Wolsky Caneiro. Neste alteração, o Sr. Meton Morais renuncia ao cargo de Diretor de Gestão de Recursos, e o Sr. João Junqueira foi nomeado como Diretor de Gestão de Recursos. Em 22 de dezembro de 2023 foi realizada a alteração do Contrato Social da BlueOak por meio da qual o sócio Gustavo Florentino Ribeiro retirou-se da sociedade e cedeu e transferiu suas cotas para o sócio Meton Morais.
b. Escopo das atividades *
Prestação de serviços de administração de carteiras de valores mobiliários, na categoria "gestão de recursos", e a participação em outras sociedades empresariais e não empresariais, como sócia, acionista ou quotista.
c. Recursos humanos e computacionais *
A Blueoak mantém recursos humanos e computacionais adequados ao seu porte e às atividades que desempenha.
d. Regras, políticas, procedimentos e controles internos *
A Blueoak dispõe de códigos, políticas e manuais, nos termos da regulamentação aplicável à sua atividade, os quais descrevem os procedimentos e controles internos adotados pela Blueoak. Na data de referência deste Formulário de Referência, a Blueoak dispunha dos seguintes códigos, políticas e manuais, os quais se encontram publicados em sua página na rede mundial de computadores: Código de Ética e Conduta Política de Gestão de Riscos Política de Seleção e Alocação de Ativos Política de Rateio e Divisão de Ordens Política de Investimentos Pessoais Política de Segurança da Informação e Cibernética Política Anticorrupção e de Prevenção à Lavagem de Dinheiro, ao Financiamento do Terrorismo e ao Financiamento da Proliferação de Armas de Destruição em Massa
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