Formulário de Referência - Pessoa Jurídica
CNPJ:
08.957.792/0001-07
Nome do Administrador de Carteira:
NEXTEP INVESTIMENTOS LTDA.
Ano de competência:
2023
2022
2021
2020
2019
2018
2017
2016
2015
2. Histórico da Empresa
3. Recursos Humanos
4. Auditores
5. Resiliência Financeira
6. Escopo das Atividades
7. Grupo Econômico
8. Estrutura Operacional e Administrativa
9. Remuneração da Empresa
10. Regras Procedimentos e Controles Internos
11. Contingências
12. Declarações
2. Histórico da empresa
*campos de preenchimento obrigatório
2.1. Breve histórico sobre a constituição da empresa: *
A Sociedade foi fundada em 2007 e dedica-se exclusivamente à gestão de fundos de investimento.
2.2. Descrever as mudanças relevantes pelas quais tenha passado a empresa nos últimos 5 (cinco) anos, incluindo: *
a. Principais eventos societários tais como incorporações, fusões, cisões, alienações e aquisições de controle societário *
Em 09/2019, a PIPA Global Investments Ltda passou a ser denominada Nextep Investimentos Ltda., e seu controle societário se encontra pulverizado.
b. Escopo das atividades *
Não houve alterações no escopo das atividades nos últimos 5 (cinco) anos.
c. Recursos humanos e computacionais *
Destacam-se as seguintes modificações nos recursos humanos da Sociedade nos últimos 5 (cinco) anos: 10/2018: o sócio Arthur Fraga Baer Bahia se desliga da Sociedade; 12/2018: saída da Diretora Camila Rosa Góes e ingresso do Sr. Arley da Conceição Ramos da Silva na qualidade de Diretor de Gestão de Risco, Compliance e PLD; Rodrigo Lobo de Andrade passa a fazer parte da sociedade e assume o cargo de Diretor responsável pelo Suitability e Distribuição; 05/2019: Áthilas Alves de Lima assume o cargo de Diretor de Gestão; 08/2021: Carmelina Abifadel assume o cargo de Diretora; 10/2022: Ingresso do sócio Thomaz Freire de Carvalho 11/2022: O sócio João Moretz Sohn de Almeida se desliga da Sociedade; 01/2023: Ingresso do sócio Lucas Gonçalves Barros de Carvalho; 04/2023: Desligamento do Instituto Pipa; 05/2023: Ingresso do sócio Daniel Coelho dos Santos Datz. As principais mudanças na infraestrutura de sistemas foram: (i) a migração dos servidores para a nuvem, via Amazon Web Services e Google; (ii) contratação do sistema Risk Money Management System da AML Consulting para auxílio nas atividades de cadastro e PLD; (iii) contratação da Criterium Tecnologia Ltda. para coordenação da infraestrutura de TI, tanto no que se refere à manutenção de equipamentos físicos, quanto para serviços contratados em nuvem, como Google G Suite, Amazon AWS e outros. (iv) migração da infraestrutura de emails e arquivos para o plano Google Workspace Business Standard, tendo como destaques maior espaço de armazenamento por usuário e rede, controle de permissões avançadas no compartilhamento e auditoria em edições de arquivos e melhores recursos para as reuniões online.
d. Regras, políticas, procedimentos e controles internos *
Os seguintes manuais internos são revisados periodicamente: Política de Gestão de Riscos, Política de Gestão de Risco de Liquidez, Política de Investimentos Próprios, Código de Ética e Conduta + Política Anticorrupção, Manual de Compliance, Política de Rateio de Ordens, Política de Distribuição e Suitability, Plano de Continuidade de Negócios, Política de Seleção, Contratação e Monitoramento de Prestadores de Serviços, Política de Política de Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Financiamento ao Terrorismo, Política de Segurança da Informação, Segurança Cibernética e Proteção de Dados, Política de Certificação, Política de Decisão de Investimentos, Seleção e Alocação de Ativos e Política de Voto.
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