Formulário de Referência - Pessoa Jurídica
CNPJ:
09.326.542/0001-23
Nome do Administrador de Carteira:
OCEANA INVESTIMENTOS ADMINISTRADORA DE CARTEIRA DE VALORES MOBILIÁRIOS LTDA
Ano de competência:
2025
2024
2023
2022
2021
2020
2019
2018
2017
2016
2015
2. Histórico da Empresa
3. Recursos Humanos
4. Auditores
5. Resiliência Financeira
6. Escopo das Atividades
7. Grupo Econômico
8. Estrutura Operacional e Administrativa
9. Remuneração da Empresa
10. Regras Procedimentos e Controles Internos
11. Contingências
12. Declarações
2. Histórico da empresa
*campos de preenchimento obrigatório
2.1. Breve histórico sobre a constituição da empresa: *
A Oceana Investimentos é uma gestora de recursos independente, com foco em investimentos em ações, tanto em estratégias direcionais quanto de valor relativo. O foco em valor e a busca por margem de segurança norteiam sua abordagem de investimentos. A Oceana foi fundada em outubro 2008. O fundo long only de valor, Oceana Valor FIA, foi constituído juntamente com a empresa, em 1º de outubro de 2008. A fim de lançar um fundo de retornos absolutos, o fundo Oceana Long Biased FIA foi criado em dezembro de 2010 e, posteriormente, em março de 2014, foi lançado o veículo FIM do mesmo produto. O fundo long only de valor absoluto, Oceana Selection FIA, foi lançado como um veículo benchmark agnostic em dezembro de 2012. A equipe da Oceana é formada por profissionais que reúnem ampla e bem-sucedida experiência em instituições consolidadas, sólida formação acadêmica e reputação profissional impecável.
2.2. Descrever as mudanças relevantes pelas quais tenha passado a empresa nos últimos 5 (cinco) anos, incluindo: *
a. Principais eventos societários tais como incorporações, fusões, cisões, alienações e aquisições de controle societário *
A governança da Oceana segue o modelo de partnership, que entendemos ser o mais eficiente para atrair e reter pessoas talentosas. Anualmente, reequilibramos as participações societárias de forma a refletir, no capital, a evolução da contribuição dos sócios, bem como eventuais entradas de novos sócios. Como princípio, sócios com contribuição crescente devem ampliar sua participação societária no tempo, enquanto aqueles com importância decrescente devem diminuir sua participação na sociedade. Esse modelo serve como um forte motivador para que os sócios mantenham seu compromisso com a Oceana, norteados por princípios éticos e com foco na geração de resultados no longo prazo. Como parte integrante do processo de reequilíbrio anual de participações, houve ajuste de cotas da Sociedade em maio de 2025. Adicionalmente, em setembro de 2025, o Sr. Marcelo dos Reis de Moraes deixou o quadro societário da gestora.
b. Escopo das atividades *
A Oceana tem como atividade principal a gestão de fundos de investimento. Adicionalmente, em 31 de março de 2017, a gestora passou a desempenhar o papel de distribuidor exclusivamente para fundos de investimento sob sua própria gestão, em conformidade com suas políticas internas e com a legislação vigente.
c. Recursos humanos e computacionais *
A Oceana encerrou o ano de 2025 com 33 pessoas em seu time. Sob o aspecto computacional, na parte de software, para controle de ativo e passivo, a Oceana utiliza o sistema de gestão de fundos de investimento da InvestTools (o PerformIt). O sistema foi customizado para interpretar as posições gerenciais das carteiras, formar relatórios de apoio à tomada de decisão e avaliação. Se considerarmos os últimos 5 anos, em 2020, a Oceana fez investimentos em sua infraestrutura de TI, com o objetivo de facilitar o trabalho remoto e, ao mesmo tempo, melhorar a segurança do ambiente. Dentre os investimentos realizados, destacam-se a contratação do Endpoint Security e USB Security - um dos líderes do quadrante Gartner, a compra de equipamentos de infraestrutura que suportassem o crescimento da empresa para os próximos anos, a execução de um novo self assessment do ambiente tecnológico, bem como testes e treinamentos na prevenção a ataques de phishing com uma empresa especializada em segurança da informação. Em 2021, como alternativa à utilização do espaço físico do escritório, a Oceana disponibilizou, para atuação em Home Office, estações de trabalho similares às encontradas no escritório (contando com um dock station e dois monitores), além da contratação de softwares de suporte para a comunicação da equipe. Em 2022, contratamos uma empresa de segurança da informação para executar o self assessment no ambiente, assim como realizamos treinamento de prevenção contra phishing. Em 2023, foi adquirido novo parque tecnológico, composto por nobreak, servidores e equipamentos de infraestrutura e segurança do ambiente, juntamente com a mudança física de escritório. Em 2024, contratamos uma empresa de segurança da informação para executar o self assessment no ambiente, treinamento de phishing e um programa consultivo que avalia a infraestrutura de TI, seus controles atuais e necessidades de negócio de acordo com parâmetros internacionais como CIS control, NIST e MITRE. Em 2025, foi adquirido um novo servidor de aplicação e contratamos uma empresa de segurança da informação para executar o self assessment no ambiente, assim como realizamos treinamento de prevenção contra phishing.
d. Regras, políticas, procedimentos e controles internos *
Para auxílio e mapeamento das obrigações regulatórias, a Oceana utiliza o sistema CompliAsset. O sistema de compliance conta com uma agenda de atividades extraída das normas e aplicável tanto para a atividade de gestão, quanto para distribuição, atualizada por advogados especialistas. Em 2025, a gestora revisou suas políticas e manuais de forma a mantê-los adequados à regulamentação vigente e às melhores práticas de mercado. Todos os anos são feitos treinamentos com a finalidade de ratificar o conteúdo das regras e procedimentos internos. Os controles e processos da gestora são constantemente revisados de forma a refletirem ao novos padrões e exigências do ambiente regulatório vigente.
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