Formulário de Referência - Pessoa Jurídica
CNPJ:
11.180.009/0001-48
Nome do Administrador de Carteira:
KAPITALO INVESTIMENTOS LTDA.
Ano de competência:
2022
2021
2020
2019
2018
2017
2016
2015
2. Histórico da Empresa
3. Recursos Humanos
4. Auditores
5. Resiliência Financeira
6. Escopo das Atividades
7. Grupo Econômico
8. Estrutura Operacional e Administrativa
9. Remuneração da Empresa
10. Regras Procedimentos e Controles Internos
11. Contingências
12. Declarações
2. Histórico da empresa
*campos de preenchimento obrigatório
2.1. Breve histórico sobre a constituição da empresa: *
A Kapitalo Investimentos Ltda. ("Kapitalo Investimentos" ou "Gestora") foi fundada em agosto de 2009, por um grupo de executivos oriundo de um dos melhores bancos de investimentos e atacado de capital nacional. Seus principais sócios trabalham juntos há mais de 15 (quinze) anos, e construíram um histórico de sucesso e liderança pelos lugares que passaram. Conta com um time de excelente qualificação, aprimorado através do sistema de partnership, avaliação meritocrática e cultura própria. A cultura está baseada na transparência nos processos e fundamentada em debates abertos e análises independentes para as tomadas de decisões. Para exercício de suas atividades, a Gestora conta com uma equipe especializada na gestão de recursos de terceiros ("Área de Gestão"), bem como com equipes voltadas para as atividades de gestão de risco, de compliance e prevenção aos crimes de lavagem de dinheiro e financiamento ao terrorismo ("Área de Risco" e "Área de Compliance", respectivamente).
2.2. Descrever as mudanças relevantes pelas quais tenha passado a empresa nos últimos 5 (cinco) anos, incluindo: *
a. Principais eventos societários tais como incorporações, fusões, cisões, alienações e aquisições de controle societário *
Nos últimos 5 (cinco) anos a Kapitalo Investimentos passou pelos seguintes eventos societários: - Em maio de 2017, a Ciclo Capital Gestora de Recursos Ltda. (CNPJ/ME nº 20.429.285/0001-98) passou a ser uma sociedade sob controle comum, e, por essa razão, teve seu denominação social alterado para Kapitalo Ciclo Gestora de Recursos Ltda ("Kapitalo Ciclo"); - Em janeiro de 2019, o sócio Bruno Sousa Mauad ingressou no comitê executivo da Kapitalo Investimentos ("Comitê Executivo"); - Em janeiro de 2020, o sócio Vinicius Ajuz Rezende ingressou no Comitê Executivo; - Em fevereiro de 2021, o sócio Bruno Carvalho Cordeiro ingressou no Comitê Executivo; e - Em novembro de 2021, foi constituída a Kapitalo Alocação Global Gestão de Recursos Ltda. (CNPJ/ME nº 40.113.816/0001-46), atualmente sob a denominação social de Kapitalo Nexo Gestão de Recursos Ltda. ("Kapitalo Nexo"), na qualidade de sociedade sob controle comum. - Em agosto de 2022, os sócios Tulio de Carvalho Pinto e Christiano Chaccur Chadad ingressaram no Comitê Executivo.
b. Escopo das atividades *
Não ocorreu qualquer alteração no escopo das atividades da Gestora desde a sua constituição.
c. Recursos humanos e computacionais *
A Gestora teve um aumento significativo de colaboradores e sócios nos últimos 5 (cinco) anos. Hoje contamos com um contingente de cerca de 100 (cem) profissionais, dos quais 20 (vinte) são sócios. No que se refere a recursos computacionais (incluindo hardwares e softwares) a Kapitalo Investimentos, constantemente, investe em infraestrutura, segurança e recursos de contingência. Também, são feitos investimentos constantes no aprimoramento de recursos tecnológicos para auxiliar nas atividades de gestão, risco, compliance e de controle. Em 2019, a Gestora adquiriu a licença do software Compliasset para auxiliar nas rotinas de compliance. O software possui uma agenda para garantir que as atividades regulatórias, de controles internos e de testes de aderência aplicáveis à Gestora, ocorram dentro dos prazos estipulados na legislação e regulamentação vigentes. O sistema ainda apresenta uma função de armazenamento de documentos e de registro eventos. Ainda em 2019, a Gestora adotou a utilização do software Ibotz com o propósito de automatizar o batimento de boletas de negociação de valores mobiliários e executar o controle de margem offshore. Em 2020, a Gestora contratou o software RiskMetrics para auxiliar nos controles e processos de risco de mercado.
d. Regras, políticas, procedimentos e controles internos *
Nos últimos anos, a Gestora vem adaptando e aprimorando suas políticas e controles internos e de compliance para adequação de seus procedimentos às regras da Resolução CVM nº 21/21 e, posteriormente, ao novo Código ANBIMA de Administração de Recursos de Terceiros. Desde então, a Kapitalo Investimentos vem formando um programa de compliance progressivamente mais robusto e que é seguido por todos os seus colaboradores e parceiros. Dentre as iniciativas, a Gestora reviu recentemente sua Política de Prevenção à Lavagem de Dinheiro, que foi atualizada para adequar a Gestora às mudanças introduzidas na regulamentação.
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