Formulário de Referência - Pessoa Jurídica
CNPJ:
11.180.009/0001-48
Nome do Administrador de Carteira:
KAPITALO INVESTIMENTOS LTDA.
Ano de competência:
2023
2022
2021
2020
2019
2018
2017
2016
2015
2. Histórico da Empresa
3. Recursos Humanos
4. Auditores
5. Resiliência Financeira
6. Escopo das Atividades
7. Grupo Econômico
8. Estrutura Operacional e Administrativa
9. Remuneração da Empresa
10. Regras Procedimentos e Controles Internos
11. Contingências
12. Declarações
2. Histórico da empresa
*campos de preenchimento obrigatório
2.1. Breve histórico sobre a constituição da empresa: *
A Kapitalo Investimentos Ltda. ("Kapitalo Investimentos" ou "Gestora") foi fundada em agosto de 2009, por um grupo de executivos oriundo de um dos melhores bancos de investimentos e atacado de capital nacional. Seus principais sócios trabalham juntos há mais de 15 (quinze) anos, e construíram um histórico de sucesso e liderança pelos lugares que passaram. Conta com um time de excelente qualificação, aprimorado através do sistema de partnership, avaliação meritocrática e cultura própria. A cultura está baseada na transparência nos processos e fundamentada em debates abertos e análises independentes para as tomadas de decisões. Para exercício de suas atividades, a Gestora conta com uma equipe especializada na gestão de recursos de terceiros ("Área de Gestão"), bem como com equipes voltadas para as atividades de gestão de risco, de compliance e prevenção aos crimes de lavagem de dinheiro e financiamento ao terrorismo ("Área de Risco" e "Área de Compliance", respectivamente).
2.2. Descrever as mudanças relevantes pelas quais tenha passado a empresa nos últimos 5 (cinco) anos, incluindo: *
a. Principais eventos societários tais como incorporações, fusões, cisões, alienações e aquisições de controle societário *
Nos últimos 5 (cinco) anos a Kapitalo Investimentos passou pelos seguintes eventos societários: - Em janeiro de 2019, o sócio Bruno Sousa Mauad ingressou no comitê executivo da Kapitalo Investimentos ("Comitê Executivo"); - Em janeiro de 2020, o sócio Vinicius Ajuz Rezende ingressou no Comitê Executivo; - Em fevereiro de 2021, o sócio Bruno Carvalho Cordeiro ingressou no Comitê Executivo; - Em novembro de 2021, foi constituída a Kapitalo Alocação Global Gestão de Recursos Ltda. (CNPJ/ME nº 40.113.816/0001-46), atualmente sob a denominação social de Kapitalo Nexo Gestão de Recursos Ltda. ("Kapitalo Nexo"), na qualidade de sociedade sob controle comum; - Em agosto de 2022, os sócios Tulio de Carvalho Pinto e Christiano Chaccur Chadad ingressaram no Comitê Executivo. - Em junho de 2023, o sócio Tomer Chor ingressou no Comitê Executivo; e - Em outubro de 2023, a Kapitalo Investimentos adquiriu participação na NW3 Capital Gestão de Recursos Ltda., inscrita no CNPJ/ME sob o nº 30.488.319/0001-79 ("NW3 Capital"), passando a exercer controle societário sobre a NW3 Capital.
b. Escopo das atividades *
Não ocorreu qualquer alteração no escopo das atividades da Gestora desde a sua constituição.
c. Recursos humanos e computacionais *
A Gestora teve um aumento significativo de colaboradores e sócios nos últimos 5 (cinco) anos. Hoje contamos com um contingente de cerca de 130 (cento e trinta) profissionais, dos quais 23 (vinte e três) são sócios. No que se refere a recursos computacionais (incluindo hardwares e softwares) a Kapitalo Investimentos, constantemente, investe em infraestrutura, segurança e recursos de contingência. Também, são feitos investimentos constantes no aprimoramento de recursos tecnológicos para auxiliar nas atividades de gestão, risco, compliance e de controle. Em 2019, a Gestora adquiriu a licença do software Compliasset para auxiliar nas rotinas de compliance. O software possui uma agenda para garantir que as atividades regulatórias, de controles internos e de testes de aderência aplicáveis à Gestora, ocorram dentro dos prazos estipulados na legislação e regulamentação vigentes. O sistema ainda apresenta uma função de armazenamento de documentos e de registro eventos. Ainda em 2019, a Gestora adotou a utilização do software Ibotz com o propósito de automatizar o batimento de boletas de negociação de valores mobiliários e executar o controle de margem offshore. Em 2020, a Gestora contratou o software RiskMetrics para auxiliar nos controles e processos de risco de mercado. Em 2023, a Gestora contratou o sistema Bvault da Bloomberg para aprimorar a manutenção e guarda dos arquivos armazenados nos terminais Bloomberg dos traders.
d. Regras, políticas, procedimentos e controles internos *
Nos últimos anos, a Gestora vem adaptando e aprimorando suas políticas e controles internos e de compliance para adequação de seus procedimentos às regras da Resolução CVM nº 21/21 e, posteriormente, ao novo Código ANBIMA de Administração de Recursos de Terceiros, bem como à Resolução CVM nº 175 ("RCVM 175"). Desde então, a Kapitalo Investimentos vem formando um programa de compliance progressivamente mais robusto e que é seguido por todos os seus colaboradores e parceiros. Dentre as iniciativas, a Gestora reviu recentemente suas políticas, as quais estão em fase de adaptação à RCVM 175, bem como realizou teste de aderência à política de cibersegurança. Além disso, a Gestora iniciou em 2023 as negociações sobre os acordos operacionais referentes à RCVM 175 com os administradores fiduciários que está relacionada, de modo a adaptar a Gestora às recentes alterações implementadas pela RCVM 175.
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