Formulário de Referência - Pessoa Jurídica
CNPJ:
27.652.684/0001-62
Nome do Administrador de Carteira:
GENIAL INVESTIMENTOS CORRETORA DE VALORES MOBILIÁRIOS S.A.
Ano de competência:
2025
2024
2023
2022
2021
2020
2019
2018
2017
2016
2015
2. Histórico da Empresa
3. Recursos Humanos
4. Auditores
5. Resiliência Financeira
6. Escopo das Atividades
7. Grupo Econômico
8. Estrutura Operacional e Administrativa
9. Remuneração da Empresa
10. Regras Procedimentos e Controles Internos
11. Contingências
12. Declarações
2. Histórico da empresa
*campos de preenchimento obrigatório
Campo obrigatório.
2.1. Breve histórico sobre a constituição da empresa: *
A Genial Investimentos Corretora de Valores Mobiliários S.A. (CNPJ/MF 27.652.684/0001-62) ("Genial Investimentos" ou "Sociedade") iniciou suas atividades como uma corretora de valores regional, com sede em Porto Alegre e escritório em São Paulo, na época com a denominação Geração Corretora de Valores. Em 1997 iniciou-se a gestão do fundo Geração FIA, que, anos mais tarde, se tornaria um dos fundos mais premiados do mercado de ações. Em 2000 iniciou-se a gestão dos Clubes Programados, buscando oferecer ao público a entrada no mercado de ações com investimentos iniciais a partir de R$100,00, democratizando seu acesso. Surgiu assim o conceito de oferecer produtos de investimentos ao público, com desempenho, transparência nas informações e atendimento qualificado, independentemente do valor aplicado. Em 2002, a Geração Corretora de Valores juntou-se à Futuro Corretora passando à denominação de GERAÇÃO FUTURO CORRETORA DE VALORES, com atuação em âmbito nacional. Em 2009, houve a assunção da responsabilidade integral da Gestão das Carteiras de Investimento de Recursos de Terceiros pela Geração Futuro Gestão de Recursos S/A. Em 2012, foi anunciada a aquisição da Geração Futuro Corretora de Valores pelo Grupo Brasil Plural. Em janeiro de 2014, a transação de aquisição da Geração Futuro Corretora de Valores pelo Grupo Brasil Plural foi aprovada pelo BACEN. Em julho de 2018, a denominação social da corretora foi alterada de Geração Futuro Corretora de Valores S.A para então Genial Investimentos Corretora de Valores Mobiliários S.A.
2.2. Descrever as mudanças relevantes pelas quais tenha passado a empresa nos últimos 5 (cinco) anos, incluindo: *
Campo obrigatório.
a. Principais eventos societários tais como incorporações, fusões, cisões, alienações e aquisições de controle societário *
Em 2018, a Genial Investimentos Holding Financeira S.A. incorporou as ações representativas do capital social da Genial Investimentos. Ainda em 2018, a Genial Investimentos incorporou ações da Genial Institucional Corretora de Títulos e Valores Mobiliários S.A., com o consequente aumento do capital social da Sociedade. Em 2019, a Genial Investimentos encerrou as atividades da filial em Porto Alegre, consolidando a operação na matriz no Rio de Janeiro e na filial em São Paulo. As reorganizações de 2018, 2019 e 2021, aprovadas pelo Bacen, denotam a estrutura societária demonstrada no item 7. Por oportuno, em outubro de 2021, o Grupo Genial mudou as sedes/filiais das empresas que se localizavam na Rua Surubim, 373, para a Avenida Brigadeiro Faria Lima, nº 3.400, Itaim Bibi, CEP 04538-142, na Cidade de São Paulo, no Estado de São Paulo, passando a ocupar os conjuntos 81, 82, 91, 92, 102, sendo que a filial do Banco Genial, passou a ocupar parte do conjunto 92 do endereço mencionado. Em 28 de agosto de 2025 foi aprovada a cisão parcial do Banco Genial, mediante incorporação da unidade de negócios de administração fiduciária de fundos de investimento pela Genial Investimentos Corretora de Valores Mobiliários S.A. ("Genial Investimentos"), com a versão parcial de seu patrimônio para a Genial Investimentos, e a consequente sucessão de todos os seus bens, direitos e obrigações, nos termos da Lei nº 6.404/1976 ("Cisão Parcial"). A Cisão Parcial, aprovada pelo Banco Central do Brasil no exercício do ano de 2025, faz parte do processo de reorganização societária e de negócios do grupo econômico das partes, com o objetivo de concentrar, na Genial Investimentos, os serviços de administração fiduciária de fundos de investimentos do grupo Genial. A operacionalização e fim do processo de cisão ocorrerá no ano de 2026, conforme cronograma estabelecido pelas partes envolvidas.
Campo obrigatório.
b. Escopo das atividades *
Não houve mudança no escopo de atividades da empresa.
Campo obrigatório.
c. Recursos humanos e computacionais *
Levando em consideração as atividades que desenvolveu no Grupo Genial desde 2017, o Sr. Rodrigo de Godoy, assumiu a posição de diretor responsável por Suitability do Banco Genial em 2019. Ainda em 2019, a área de administração de recursos passou a ser gerida pela diretora Sra. Cintia Sant'Ana de Oliveira, trazendo toda a sua expertise para esta linha de negócio do Banco Genial. Em 2019, a área de administração de recursos passou a ser gerida pela diretora Sra. Cintia Sant'Ana de Oliveira, trazendo toda a sua expertise para esta linha de negócios do Banco Genial. Em 2022, o Sr. Luis Jose Rebello de Resende assumiu, a diretoria responsável pela área de controles internos, compliance e prevenção à lavagem de dinheiro do Grupo Genial ficando a frente da posição até março de 2025. Em abril de 2025, a Sra. Thenille Cupertino Moreira assumiu a diretoria de responsável pela área de controles internos, compliance e prevenção à lavagem de dinheiro do Grupo Genial. Além do exposto, nos últimos anos, o Grupo Genial, ao qual o Banco pertence, têm investido no aperfeiçoamento de seus recursos humanos, combinando tecnologia de ponta com inovação interna. A estrutura atual de RH utiliza Datalake e ferramentas próprias, desenvolvidas internamente, para a gestão estratégica de dados de pessoas. Além disso, conta com a Gupy para recrutamento, treinamento e desenvolvimento, e a TG4 para gestão de performance, garantindo processos integrados e eficientes. Em relação a recursos computacionais, registram-se mudanças relacionadas à segurança cibernética como aquisição de soluções de DLP, simulação de ataque (BAS) e Governança de Acessos (IGA). Recursos Humanos: em relação recursos humanos, a Genial contratou um superintendente de segurança da informação com reporte direto para a diretoria de Tecnologia da Informação. Lei Geral de Proteção de Dados ("LGPD"): No tocante a privacidade e proteção de dados, o Grupo Genial adota medidas para observância e adequação à Lei Geral de Proteção de Dados ("LGPD"), com destaque ao quanto segue: (i) realização de treinamentos aos colaboradores sobre LGPD e impacto nas atividades de cada qual; (ii) elaboração e revisão contínua de políticas internas e externas de adesão obrigatória pelos colaboradores, prestadores de serviços, fornecedores e contrapartes e geral; (iii) levantamento de fluxos e atividades, com mapeamento do acesso e tratamento a dados pessoais sensíveis; (iv) realização do enquadramento legislativo de acesso e manuseio digital e físico de dados pessoais; (v) revisão dos contratos em vigor para inclusão de cláusulas específicas para atendimento à LGPD e adoção de tais disposições em novos contratos; e (vi) criação e manutenção de um grupo de trabalho multidisciplinar, liderado pela área de Controles Internos, para acompanhamento, supervisão, implantação de melhorias e divulgação das políticas e boas práticas a todos os envolvidos no tratamento de dados sensíveis (interna e externamente).
Campo obrigatório.
d. Regras, políticas, procedimentos e controles internos *
Não ocorreram mudanças nos procedimentos e controles internos.
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