Formulário de Referência - Pessoa Jurídica
CNPJ:
47.952.345/0001-09
Nome do Administrador de Carteira:
AVALON CAPITAL GESTORA DE RECURSOS LTDA.
Ano de competência:
2025
2024
2023
2022
2. Histórico da Empresa
3. Recursos Humanos
4. Auditores
5. Resiliência Financeira
6. Escopo das Atividades
7. Grupo Econômico
8. Estrutura Operacional e Administrativa
9. Remuneração da Empresa
10. Regras Procedimentos e Controles Internos
11. Contingências
12. Declarações
2. Histórico da empresa
*campos de preenchimento obrigatório
Campo obrigatório.
2.1. Breve histórico sobre a constituição da empresa: *
A AVALON CAPITAL GESTORA DE RECURSOS foi constituída em 2022, a partir da união dos sócios da M2X Tecnologia Financeira, uma empresa com foco em análise de dados e desenvolvimento de tecnologia para automação de processos, e o especialista em GRC - Governança Corporativa, Compliance e Riscos, Flavio Riva, que atua há mais de 15 anos no Mercado de Capitais, tendo assumido cargos executivos em corretoras e distribuidoras de valores mobiliários, além de prestar consultoria em diversas gestoras de recursos brasileiras e estrangeiras. Sua constituição foi consequência do desejo de todos os sócios de unir pessoas qualificadas em suas áreas de atuação, que tivessem habilidades complementares, boa índole e integridade, para que, assim, levassem ao mercado uma alternativa de gestão de recursos com o mais alto nível de confiabilidade, transparência, excelência e performance. Em 06 de dezembro de 2022 a Avalon Capital Gestora de Recursos LTDA foi autorizada pela CVM a prestar os serviços de Administrador de Carteira de Valores Mobiliários previstos na Resolução CVM nº 21, de 25 de fevereiro de 2021, tendo esta autorização publicada no Diário Oficial da União do dia 07 de dezembro de 2022. Na sequência da autorização CVM, ainda no mês de dezembro de 2022, a ANBIMA aprovou provisoriamente a adesão da gestora aos códigos de melhores práticas ART - Administração de Recursos de Terceiros, Certificação Continuada e Código de Ética.
2.2. Descrever as mudanças relevantes pelas quais tenha passado a empresa nos últimos 5 (cinco) anos, incluindo: *
Campo obrigatório.
a. Principais eventos societários tais como incorporações, fusões, cisões, alienações e aquisições de controle societário *
Victor Lyra da Cunha entrou na sociedade com 1% em 31/07/2024. Em 12/09/2025, Victor Lyra saiu da sociedade. Na mesma data, os sócios Marcius Lima, Guilherme Magalhães e Flavio Riva colocaram a Avalon Participações Ltda. (constituída em 15/05/2025) como sócia da totalidade das cotas da Avalon Capital Gestora de Recursos Ltda. Como sócios da Avalon Participações Ltda. estavam Marcius Lima (33,33%), Guilherme Magalhães (33,33%) e Flávio Riva (33,34%). Em 01/12/2025, Flávio Riva sai da sociedade vendendo suas cotas para Marcius Lima e Guilherme Magalhães e entram João Dantas (0,5%), Maria Eduarda Oliveira (0,25%) e João Watson (0,25%).
Campo obrigatório.
b. Escopo das atividades *
A AVALON CAPITAL GESTORA DE RECURSOS foi constituída em 2022, a partir da união dos sócios da M2X Tecnologia Financeira, uma empresa com foco em análise de dados e desenvolvimento de tecnologia para automação de processos, e o especialista em GRC - Governança Corporativa, Compliance e Riscos, Flavio Riva, que atua há mais de 15 anos no Mercado de Capitais, tendo assumido cargos executivos em corretoras e distribuidoras de valores mobiliários, além de prestar consultoria em diversas gestoras de recursos brasileiras e estrangeiras. Sua constituição foi consequência do desejo de todos os sócios de unir pessoas qualificadas em suas áreas de atuação, que tivessem habilidades complementares, boa índole e integridade, para que, assim, levassem ao mercado uma alternativa de gestão de recursos com o mais alto nível de confiabilidade, transparência, excelência e performance. Em 06 de dezembro de 2022 a Avalon Capital Gestora de Recursos LTDA foi autorizada pela CVM a prestar os serviços de Administrador de Carteira de Valores Mobiliários previstos na Resolução CVM nº 21, de 25 de fevereiro de 2021, tendo esta autorização publicada no Diário Oficial da União do dia 07 de dezembro de 2022. Na sequência da autorização CVM, ainda no mês de dezembro de 2022, a ANBIMA aprovou provisoriamente a adesão da gestora aos códigos de melhores práticas ART - Administração de Recursos de Terceiros, Certificação Continuada e Código de Ética.
Campo obrigatório.
c. Recursos humanos e computacionais *
A estrutura da AVALON CAPITAL GESTORA DE RECURSOS conta com um rol de 5 (cinco) sócios, que crescerá à medida que a execução do plano de negócios ocorrer, ampliando o patrimônio líquido sob gestão da empresa. O sócio MARCIUS CORREIA LIMA FILHO é responsável pela Diretoria de Administração de Carteiras perante a ANBIMA-CVM. O sócio MARIA EDUARDA OLIVEIRA MARQUES DE LUCA é responsável pela Diretoria de Compliance, Riscos e PLD. O sócio GUILHERME BEZERRA PUJADER MAGALHÃES atua como Superintendente de Gestão de Riscos. O sócio JOÃO WATSON atua como Analista de Controles Internos e Compliance. O colaborador JOÃO DANTAS atua como Analista de Gestão de Recursos. Recursos Computacionais: -Cabeamento Full para 18 posições, com certificação dos pontos e configuração em rede; -1 Notebook LENOVO ThinkPad E490, processador Intel Core i7CPU 1.80GHz, Memória 16GB; -1 Notebook Dell Inspiron 7786, processador Intel Core(TM) i7-8565U CPU 1.80GHz, 1992 Mhz, 4 Núcleos, 8 Processadores Lógicos, 16GB de memória RAM e 500GB de memória SSD; -1 Notebook HP Pavilion DM4, processador Intel Core TM i5 CPU 2.53GHz, Memória 4 GB; -2 Macbook Pro (13-inch, 2011) 2,3 GHz, Intel Core i5, 8GB, 1333MHz DDR3, Startup Disk SSD, Intel HD Graphics 3000, 512 MB; -1 Notebook Dell - Dell Inspiron Core i7 2,7 GHz, 16GB RAM, 2133 MHz -5 licenças Microsoft Office365 Business Basic, Cloud 1TB; -Armazenamento de logs de uso: período que os logs de uso e auditoria ficam retidos; -Servidor de sincronismo em nuvem com gerenciamento, via S3 Storage da AWS; -Validação diária de compliance: Validação de regras de compliance e envio de relatório por e-mail; -Retenção de mensagens: Mensagens de e-mail e chat excluídas (por 05 anos e criptografados); -Retenção de arquivos: Retenção de arquivos excluídos (por 05 anos e criptografados): Suporte para realizar auditoria de documentos e mensagens de e-mails; -Todas as ferramentas de comunicação utilizam encriptação de ponta-a-ponta, inclusive aplicativos de mensagens instantâneas com regras de backup na nuvem; -5 aparelhos telefônicos IP, da marca Yealink, modelo T19P E2; -Roteador Giga Cisco; -Switch 24 p Giga Poe; -Redundância de links de internet em infraestruturas de "chegada" diferentes: um link com IP fixo em infraestrutura de fibra ótica, com capacidade de 100 MB para contingência, e um link dedicado em infraestrutura de cabo, com capacidade de 10 MB de internet dedicada, com DNS secundário e DNS reverso, além de delegação de reverso. Com o equipamento de Balanceador de Carga, descrito acima, garantimos a redundância do link: este equipamento entrará em ação ativando o link reserva caso o principal fique inoperante; -Sistema de Telefonia para efetuar e receber chamadas telefônicas através de PABX, com gravação de 100% das chamadas e relatórios quantitativos de chamadas e serviço de backup; -Firewall para controle de acesso a todas as pastas e links de internet, garantindo segurança local e não local através de configuração de VPN; -Antivírus em todas as máquinas de usuários; -Nobreak Net Winner de 1300va com 4 tomadas, bivolt, da Marca SMS, na máquina Desktop, para garantir autonomia de 60 minutos de trabalho, além de todas as estações de trabalho contarem com Notebooks, o que permite maior autonomia, uma vez que contam com bateria interna.
Campo obrigatório.
d. Regras, políticas, procedimentos e controles internos *
Todas as regras e políticas estão devidamente documentadas e foram disponibilizadas no Sistema de Supervisão de Mercado - SSM da ANBIMA, havendo também a disponibilização dos documentos solicitados pela Resolução CVM 21/2021 em nossa página da rede mundial de computadores. As atividades de administração de carteira de valores mobiliários a serem desempenhadas pela AVALON CAPITAL GESTORA DE RECURSOS estão em conformidade com a regulamentação da CVM e autorregulação da ANBIMA para o mercado brasileiro. Em atendimento às normas acima mencionadas, a AVALON CAPITAL GESTORA DE RECURSOS adota regras, políticas e procedimentos internos, com destaque para as seguintes: 1. Política de PLDFT- KYC 2. Código de Ética e Conduta 3. Política de Compliance e Controles Internos 4. Política de Compra e Venda de Valores Mobiliários 5. Política de Segurança de Informação e Segurança Cibernética 6. Política de Gestão de Riscos 7. Política de Rateio e Divisão de Ordens 8. Política de Gestão de Risco de Liquidez 9. Política de Seleção e Alocação de Ativos 10. Política de Gestão de Riscos de Terceiros 11. Plano de Continuidade de Negócios Todas as políticas são atualizadas em periodicidade mínima anual e, extraordinariamente, no caso de alterações da legislação, regulamentação e autorregulação vigentes, bem como na hipótese de implementação de novos procedimentos internos julgados necessários pela AVALON CAPITAL GESTORA DE RECURSOS.
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