Descrição do Padrão XML do Novo Informe de
Composição e Diversificação das Aplicações (Nova CDA)

O arquivo XML pode conter informes de diversos tipos de fundo ou classe de cotas, contanto que sejam de uma mesma competência.

Para enviar informes de diferentes datas de competências é necessário montar e enviar mais de um arquivo.

Abaixo se encontra a descrição do padrão XML para o CDA:


<?xml version="1.0" encoding="windows-1252"?>
<DOC_ARQ xmlns="urn:cda">
	<CAB_INFORM>
		<COD_DOC>3</COD_DOC>
		<VERSAO>2.0</VERSAO>
		<DT_COMPT>SUBSTITUA ESTA FRASE PELA DATA DA COMPETÊNCIA DO DOCUMENTO NO FORMATO MM/AAAA</DT_COMPT>
		<DT_GERAC_ARQ>SUBSTITUA ESTA FRASE PELA DATA DE GERAÇÃO DO ARQUIVO DD/MM/AAAA</DT_GERAC_ARQ>
	</CAB_INFORM>
	<LISTA_INFORM>
		<!-- *********************** INÍCIO DO BLOCO DE REPETIÇÃO *********************** -->
		<!-- ************** Vírgula deve ser usada como separador decimal *************** -->
		<INFORM>
			<CNPJ_FDO>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO CNPJ DO FUNDO OU DA CLASSE DE COTAS</CNPJ_FDO>
			<VL_PL>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO VALOR DO PATRIMÔNIO LÍQUIDO DO FUNDO OU DA CLASSE DE COTAS</VL_PL>
			<LISTA_ATIV>
				<!-- ATENÇÃO! A ordem dos blocos dos tipos de ativos (títulos públicos, cotas, swap, demais ativos codificados, ativos não codificados) deve ser preservada * -->
				<!-- **** Caso a carteira não contenha títulos públicos, o bloco TIT_PUB dever ser omitido **** -->
				<!-- ************ INÍCIO DO BLOCO DE ATIVOS DO TIPO TÍTULOS PÚBLICOS ************** -->
				<!-- *** Repita o bloco abaixo, incluindo a tag "TIT_PUB" para cada ativo do tipo "Título Público" *** -->
				<TIT_PUB>
					<COD_SELIC>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO CÓDIGO SELIC</COD_SELIC>
					<DT_VENC>SUBSTITUA ESTA FRASE PELA DATA DE VENCIMENTO DD/MM/AAAA</DT_VENC>
					<APLIC>
						<COD_TP_APLIC>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO CÓDIGO DO TIPO DE APLICAÇÃO</COD_TP_APLIC>
						<QTDE_DIAS_CONFID>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO NÚMERO DE DIAS QUE A INFORMAÇÃO DEVE PERMANECER OCULTA</QTDE_DIAS_CONFID>
						<NEGOC>
							<TP_NEGOC>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO CÓDIGO DO TIPO DE NEGOCIAÇÃO</TP_NEGOC>
							<QTDE_VENDAS_NEGOC>SUBSTITUA ESTA FRASE PELA QUANTIDADE DE VENDAS DOS NEGÓCIOS REALIZADOS NO MÊS</QTDE_VENDAS_NEGOC>
							<VL_VENDAS_NEGOC>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO VALOR DAS VENDAS DOS NEGÓCIOS REALIZADOS NO MÊS</VL_VENDAS_NEGOC>
							<QTDE_AQUIS_NEGOC>SUBSTITUA ESTA FRASE PELA QUANTIDADE DE AQUISIÇÕES DOS NEGÓCIOS REALIZADOS NO MÊS</QTDE_AQUIS_NEGOC>
							<VL_AQUIS_NEGOC>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO VALOR DAS AQUISIÇÕES DOS NEGÓCIOS REALIZADOS NO MÊS</VL_AQUIS_NEGOC>
						</NEGOC>
						<POS_FIM>
							<QTDE_POS_FIM>SUBSTITUA ESTA FRASE PELA QUANTIDADE FINAL</QTDE_POS_FIM>
							<CUSTO_CORREC_POS_FIM>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO CUSTO DA POSIÇÃO FINAL</CUSTO_CORREC_POS_FIM>
							<MERC_POS_FIM>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO VALOR DE MERCADO DA POSIÇÃO FINAL</MERC_POS_FIM>
						</POS_FIM>
					</APLIC>
				</TIT_PUB>
				<!-- *************** FIM DO BLOCO DE REPETIÇÃO DE TÍTULOS PÚBLICOS *************** -->
				<!-- ************ INÍCIO DO BLOCO DE ATIVOS DO TIPO COTAS EM FUNDOS DE INVESTIMENTO ************** -->
				<!-- **** Caso a carteira não contenha cotas de outros fundos de investimento, o bloco COTAS dever ser omitido **** -->
				<!-- *** Repita o bloco abaixo, incluindo a tag "COTAS" para cada ativo do tipo "Cotas em Fundos de Investimento" *** -->
				<COTAS>
					<CNPJ_FDO>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO CNPJ DO FUNDO INVESTIDO</CNPJ_FDO>
					<APLIC>
						<COD_TP_APLIC>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO CÓDIGO DO TIPO DE APLICAÇÃO</COD_TP_APLIC>
						<QTDE_DIAS_CONFID>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO NÚMERO DE DIAS QUE A INFORMAÇÃO DEVE PERMANECER OCULTA</QTDE_DIAS_CONFID>
						<NEGOC>
							<TP_NEGOC>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO CÓDIGO DO TIPO DE NEGOCIAÇÃO</TP_NEGOC>
							<QTDE_VENDAS_NEGOC>SUBSTITUA ESTA FRASE PELA QUANTIDADE DE VENDAS DOS NEGÓCIOS REALIZADOS NO MÊS</QTDE_VENDAS_NEGOC>
							<VL_VENDAS_NEGOC>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO VALOR DAS VENDAS DOS NEGÓCIOS REALIZADOS NO MÊS</VL_VENDAS_NEGOC>
							<QTDE_AQUIS_NEGOC>SUBSTITUA ESTA FRASE PELA QUANTIDADE DE AQUISIÇÕES DOS NEGÓCIOS REALIZADOS NO MÊS</QTDE_AQUIS_NEGOC>
							<VL_AQUIS_NEGOC>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO VALOR DAS AQUISIÇÕES DOS NEGÓCIOS REALIZADOS NO MÊS</VL_AQUIS_NEGOC>
						</NEGOC>
						<POS_FIM>
							<QTDE_POS_FIM>SUBSTITUA ESTA FRASE PELA QUANTIDADE FINAL</QTDE_POS_FIM>
							<CUSTO_CORREC_POS_FIM>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO CUSTO DA POSIÇÃO FINAL</CUSTO_CORREC_POS_FIM>
							<MERC_POS_FIM>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO VALOR DE MERCADO DA POSIÇÃO FINAL</MERC_POS_FIM>
						</POS_FIM>
					</APLIC>
				</COTAS>
				<!-- *************** FIM DO BLOCO DE REPETIÇÃO DE COTAS EM FUNDOS DE INVESTIMENTO *************** -->
				<!-- ************ INÍCIO DO BLOCO DE ATIVOS DO TIPO SWAP ************** -->
				<!-- **** Caso a carteira não contenha SWAPs, o bloco SWAP dever ser omitido **** -->
				<!-- *** Repita o bloco abaixo, incluindo a tag "SWAP" para cada ativo do tipo "Swap" *** -->
				<SWAP>
					<COD_SWAP>SUBSTITUA ESTA FRASE POR "SWP" CONCATENADO COM O CÓDIGO SWAP (TABELA D)</COD_SWAP>
					<APLIC>
						<COD_TP_APLIC>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO CÓDIGO DO TIPO DE APLICAÇÃO</COD_TP_APLIC>
						<QTDE_DIAS_CONFID>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO NÚMERO DE DIAS QUE A INFORMAÇÃO DEVE PERMANECER OCULTA</QTDE_DIAS_CONFID>
						<NEGOC>
							<TP_NEGOC>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO CÓDIGO DO TIPO DE NEGOCIAÇÃO</TP_NEGOC>
						</NEGOC>
						<POS_FIM>
							<CUSTO_CORREC_POS_FIM>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO CUSTO DA POSIÇÃO FINAL</CUSTO_CORREC_POS_FIM>
							<MERC_POS_FIM>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO VALOR DE MERCADO DA POSIÇÃO FINAL</MERC_POS_FIM>
						</POS_FIM>
					</APLIC>
				</SWAP>
				<!-- *************** FIM DO BLOCO DE REPETIÇÃO DE SWAP *************** -->
				<!-- ************ INÍCIO DO BLOCO DE ATIVOS DOS DEMAIS ATIVOS CODIFICADOS ********************************* -->
				<!-- *** Repita o bloco abaixo, incluindo a tag "DEMAIS_CODIF" para cada ativo codificado ************** -->
				<!-- *** dos tipos: 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19, 20, 21, 23, 24, 25, 27 -->
				<!-- *** cujos dados de identificação podem ser encontrados na consulta pública de ativos ***************** -->
				<DEMAIS_CODIF>
					<COD_ATIV>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO CÓDIGO DO ATIVO</COD_ATIV>
					<COD_TP_ATIV>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO CÓDIGO DO TIPO DO ATIVO</COD_TP_ATIV>
					<DT_INI_VIGEN>SUBSTITUA ESTA FRASE PELA DATA DE INÍCIO DA VIGÊNCIA DO ATIVO DD/MM/AAAA</DT_INI_VIGEN>
					<APLIC>
						<COD_TP_APLIC>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO CÓDIGO DO TIPO DE APLICAÇÃO</COD_TP_APLIC>
						<QTDE_DIAS_CONFID>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO NÚMERO DE DIAS QUE A INFORMAÇÃO DEVE PERMANECER OCULTA</QTDE_DIAS_CONFID>
						<NEGOC>
							<TP_NEGOC>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO CÓDIGO DO TIPO DE NEGOCIAÇÃO</TP_NEGOC>
							<QTDE_VENDAS_NEGOC>SUBSTITUA ESTA FRASE PELA QUANTIDADE DE VENDAS DOS NEGÓCIOS REALIZADOS NO MÊS</QTDE_VENDAS_NEGOC>
							<VL_VENDAS_NEGOC>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO VALOR DAS VENDAS DOS NEGÓCIOS REALIZADOS NO MÊS</VL_VENDAS_NEGOC>
							<QTDE_AQUIS_NEGOC>SUBSTITUA ESTA FRASE PELA QUANTIDADE DE AQUISIÇÕES DOS NEGÓCIOS REALIZADOS NO MÊS</QTDE_AQUIS_NEGOC>
							<VL_AQUIS_NEGOC>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO VALOR DAS AQUISIÇÕES DOS NEGÓCIOS REALIZADOS NO MÊS</VL_AQUIS_NEGOC>
						</NEGOC>
						<POS_FIM>
							<QTDE_POS_FIM>SUBSTITUA ESTA FRASE PELA QUANTIDADE FINAL</QTDE_POS_FIM>
							<CUSTO_CORREC_POS_FIM>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO CUSTO DA POSIÇÃO FINAL</CUSTO_CORREC_POS_FIM>
							<MERC_POS_FIM>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO VALOR DE MERCADO DA POSIÇÃO FINAL</MERC_POS_FIM>
						</POS_FIM>
					</APLIC>
				</DEMAIS_CODIF>
				<!-- *************** FIM DO BLOCO DE REPETIÇÃO DOS DEMAIS ATIVOS CODIFICADOS *************** -->
				<!-- ************ INÍCIO DO BLOCO DE ATIVOS NÃO CODIFICADOS ************** -->
				<!-- *** Repita o bloco abaixo, incluindo a tag "DEMAIS_N_CODIF" para cada ativo cuja identificação *** -->
				<!-- *** não possa ser explicitada usando os blocos de tipos de ativos anteriores *********************** -->
				<DEMAIS_N_CODIF>
					<COD_TP_ATIV>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO CÓDIGO DO TIPO DO ATIVO</COD_TP_ATIV>
					<DESC>SUBSTITUA ESTA FRASE PELA DESCRIÇÃO DO ATIVO</DESC>
					<EMIS>
						<TP_PF_PJ_EMIS>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO TIPO DE PESSOA DO EMISSOR 'PF' ou 'PJ'</TP_PF_PJ_EMIS>
						<NR_PF_PJ_EMIS>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO CPF/CNPJ DO EMISSOR</NR_PF_PJ_EMIS>
						<NM_EMIS>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO NOME/DENOMINAÇÃO SOCIAL DO EMISSOR</NM_EMIS>
					</EMIS>
					<APLIC>
						<COD_TP_APLIC>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO CÓDIGO DO TIPO DE APLICAÇÃO</COD_TP_APLIC>
						<QTDE_DIAS_CONFID>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO NÚMERO DE DIAS QUE A INFORMAÇÃO DEVE PERMANECER OCULTA</QTDE_DIAS_CONFID>
						<NEGOC>
							<TP_NEGOC>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO CÓDIGO DO TIPO DE NEGOCIAÇÃO</TP_NEGOC>
							<QTDE_VENDAS_NEGOC>SUBSTITUA ESTA FRASE PELA QUANTIDADE DE VENDAS DOS NEGÓCIOS REALIZADOS NO MÊS</QTDE_VENDAS_NEGOC>
							<VL_VENDAS_NEGOC>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO VALOR DAS VENDAS DOS NEGÓCIOS REALIZADOS NO MÊS</VL_VENDAS_NEGOC>
							<QTDE_AQUIS_NEGOC>SUBSTITUA ESTA FRASE PELA QUANTIDADE DE AQUISIÇÕES DOS NEGÓCIOS REALIZADOS NO MÊS</QTDE_AQUIS_NEGOC>
							<VL_AQUIS_NEGOC>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO VALOR DAS AQUISIÇÕES DOS NEGÓCIOS REALIZADOS NO MÊS</VL_AQUIS_NEGOC>
						</NEGOC>
						<POS_FIM>
							<QTDE_POS_FIM>SUBSTITUA ESTA FRASE PELA QUANTIDADE FINAL</QTDE_POS_FIM>
							<CUSTO_CORREC_POS_FIM>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO CUSTO DA POSIÇÃO FINAL</CUSTO_CORREC_POS_FIM>
							<MERC_POS_FIM>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO VALOR DE MERCADO DA POSIÇÃO FINAL</MERC_POS_FIM>
						</POS_FIM>
					</APLIC>
				</DEMAIS_N_CODIF>
				<!-- ************ FIM DO BLOCO DE ATIVOS NÃO CODIFICADOS ************** -->
			</LISTA_ATIV>
		</INFORM>
		<!-- *************** FIM DO BLOCO DE REPETIÇÃO DO INFORME *************** -->
	</LISTA_INFORM>
</DOC_ARQ>

Tags (campos) do arquivo:


	<?xml version="1.0" encoding="windows-1252"?> Cabeçalho do arquivo. Não deve ser modificado.
	<!-- ** COMENTÁRIO ** --> Tags que iniciam com '<!--' são comentários e podem ser omitidas.
	<DOC_ARQ xmlns="urn:cda"> Tag informando o começo do arquivo. Somente deverá aparecer uma ocorrência dessa tag por arquivo.
	<COD_DOC> Código do documento. Para o CDA, o conteúdo deve ser '3'. Não devem ser colocados zeros a esquerda (Ex. '03').
	<VERSAO> Versão do arquivo. Para essa especificação o conteúdo deve ser '2.0'.
	<DT_COMPT> Data de competência dos informes. Deve ser a mesma para todos os informes do arquivo. O formato deve ser MM/AAAA , onde MM significa o mês com dois dígitos e AAAA, o ano com quatro dígitos.
	<DT_GERAC_ARQ> Data em que o arquivo foi gerado. O formato deve ser DD/MM/AAAA , onde DD significa o dia com dois dígitos, MM significa o mês com dois dígitos e AAAA, o ano com quatro dígitos.
	<CNPJ_FUNDO> CNPJ do fundo ou da classe. Pontos, traços, barras e zeros a esquerda devem ser omitidos.
	<VL_PL> Valor do patrimônio líquido do fundo ou da classe (valor com até 21 casas inteiras e 2 decimais).
	<COD_SELIC> Código SELIC. Para obter o valor para esse campo, clique aqui para fazer o download do arquivo do Selic. O arquivo tem como função listar todos os papéis negociáveis disponíveis no Selic. O arquivo estará disponível todos os dias para download. Para a completa compreensão e descrição dos campos do arquivo disponível, acesse o site do BACEN
	<DT_VENC> Data do vencimento do título público. O formato deve ser DD/MM/AAAA , onde DD significa o dia com dois dígitos, MM significa o mês com dois dígitos e AAAA, o ano com quatro dígitos. Para obter o valor para esse campo, clique aqui para fazer o download do arquivo do Selic. O arquivo tem como função listar todos os papéis negociáveis disponíveis no Selic. O arquivo estará disponível todos os dias para download. Para a completa compreensão e descrição dos campos do arquivo disponível, acesse o site do BACEN
	<COD_SWAP> Código do Swap. O formato deve ser "SWP" + Código de 3 caracteres da tabela "D" (Vide também tabela "C").
	<COD_TP_APLIC> Código do tipo de aplicação. Consulte abaixo a Tabela A para obter valores válidos para esse campo.
	<QTDE_DIAS_CONFID> Número de dias, contados à partir do último dia do mês da competência em questão, no qual a identificação do ativo deve permanecer oculta na consulta pública de CDA. As aplicações informadas estarão imediatamente disponíveis ao público, a menos que, dias de carência sejam requisitados para as aplicações cuja identificação do ativo seja confidencial. Nesse caso, somente a identificação do ativo será omitida durante o período de carência, enquanto que o tipo de aplicação e seus valores estarão disponíveis. Valor máximo de 90 dias, 0 (zero) indica que a identificação do ativo não é confidencial e estará prontamente disponível. Esse campo deve ser preenchido. Valor inteiro.
	<TP_NEGOC> Código que corresponde ao tipo de negociação. Vide tabela "E".
	<QTDE_VENDAS_NEGOC> Preencher com a quantidade dos negócios de vendas realizados durante o mês. Consulte a Tabela A para saber para quais tipos de movimentos, esse campo deve ser preenchido. Valor com até 15 casas inteiras e 6 decimais (a vírgula e as casas decimais são opcionais).
	<VL_VENDAS_NEGOC> Valor total das vendas realizadas durante o mês (valor com até 15 casas inteiras e 2 decimais) Consulte a Tabela A para saber para quais tipos de movimentos, esse campo deve ser preenchido.
	<QTDE_AQUIS_NEGOC> Preencher com a quantidade dos negócios de compras realizados durante o mês. Consulte a Tabela "A" para saber para quais tipos de movimentos, esse campo deve ser preenchido. Valor com até 15 casas inteiras e 6 decimais (a vírgula e as casas decimais são opcionais).
	<VL_AQUIS_NEGOC> Valor total das compras realizadas durante o mês (valor com até 15 casas inteiras e 2 decimais) Consulte a Tabela "A" para saber para quais tipos de movimentos, esse campo deve ser preenchido.
	<QTDE_POS_FIM> Quantidade final do ativo Consulte a Tabela "A" para saber para quais tipos de movimentos, esse campo deve ser preenchido. Valor com até 15 casas inteiras e 6 decimais (a vírgula e as casas decimais são opcionais).
	<CUSTO_CORREC_POS_FIM> Valor do custo da posição final (valor com até 15 casas inteiras e 2 decimais) Consulte a Tabela "A" para saber para quais tipos de movimentos, esse campo deve ser preenchido.
	<MERC_POS_FIM> Valor de mercado da posição final (valor com até 15 casas inteiras e 2 decimais) Consulte a Tabela "A" para saber para quais tipos de movimentos, esse campo deve ser preenchido.
	<COD_ATIV> Preencher com o código do ativo. Caso você não saiba o valor para esse campo, acesse a consulta pública de ativos. Caso algum ativo não possa ser encontrado na Consulta Pública, utilize ao invés o bloco "DEMAIS_N_CODIF"
	<COD_TP_ATIV> Preencher com o código do tipo do ativo. Para obter o valor para esse campo, acesse a consulta pública de ativos. A Tabela "B" contém uma lista completa de todos os tipos de ativos disponíveis.
	<DT_INI_VIGEN> Preencher com a data de início de vigência do ativo no mercado de negociação. Caso você não saiba o valor para esse campo, acesse a consulta pública de ativos. Caso algum ativo não possa ser encontrado na Consulta Pública, utilize ao invés o bloco "DEMAIS_N_CODIF"
	<TP_PF_PJ_EMIS> Tipo de pessoa do emissor do ativo Preencher com 'PF' para pessoa física ou 'PJ' para pessoa jurídica.
	<NR_PF_PJ_EMIS> CPF/CNPJ do emissor do ativo. Pontos, traços, barras e zeros a esquerda devem ser omitidos.
	<NM_EMIS> Descrição do nome ou denominação social do emissor do ativo com no máximo 150 caracteres.
	<DESC> Descrição do ativo com no máximo 1000 caracteres.

Observações importantes:

	"Fillers" de zeros (0) à esquerda não devem ser utilizados em nenhum campo;
	O informe pode ser composto em até 50 fundos ou classes de cotas;
	O tamanho máximo do arquivo permitido para upload é de 1 MB;
	Vírgula deve ser usada para separar casas decimais;
	Os blocos de tipos de ativos: TIT_PUB, COTAS, SWAP, DEMAIS_CODIF e DEMAIS_N_CODIF podem aparecer mais de uma vez. No entanto, devem estar na ordem conforme padrão XML.
	Antes de enviar o arquivo, verifique-o clicando aqui.

Tabela A - Tipos de Aplicação (Movimentação):

Dependendo do tipo de aplicação selecionado para a aplicação relatada, o preenchimento de cada campo de quantidade e valor poderá ser opcional, obrigatório ou proibido. A tabela abaixo descreve quais campos devem ser preenchidos para cada tipo de aplicação.

Legenda:
S = Se inseriu este tipo de aplicação, DEVE preencher estes campos (campo obrigatório).
N = Se inseriu este tipo de aplicação, NÃO PODE preencher estes campos (campo inválido).
OP= Se inseriu este tipo de aplicação, PODE preencher estes campos (campo opcional).

Obs.: Para as colunas 'Vendas' e 'Aquisições', sempre que o valor 'Quant.' ou 'R$' for preenchido, o outro também deverá ser preenchido.

		Vendas		Aquisições		Posição Final
Tipo Aplicação	Descrição	Quant.	R$	Quant.	R$	Quant.	Custo	Mercado	Tipo de Ativos Relacionados
37	Ações	OP	OP	OP	OP	S	S	S	1,2,13
39	Opções - Posições titulares	OP	OP	OP	OP	S	S	S	3,4
40	Opções - Posições lançadas	OP	OP	OP	OP	S	S	S	3,4
42	Compras a termo a receber	N	N	OP	OP	S	S	S	5
43	Vendas a termo a receber	OP	OP	N	N	S	S	S	5
44	Debêntures conversíveis	OP	OP	OP	OP	S	S	S	7
45	Debêntures simples	OP	OP	OP	OP	S	S	S	6
48	Outras aplicações	OP	OP	OP	OP	S	S	S	10,21,23,25,999
74	Depósitos a prazo e outros títulos de IF	OP	OP	OP	OP	S	S	S	10
75	Títulos Públicos	OP	OP	OP	OP	S	S	S	8
91	Tít. e val. mobiliários de cias em regime especial	N	N	N	N	S	S	S	1,2,6,7
92	Cotas de fundos de renda variável	OP	OP	OP	OP	S	S	S	22
93	Cotas de fundos de renda fixa	OP	OP	OP	OP	S	S	S	22
94	Disponibilidades	N	N	N	N	N	N	S	999
96	Valores a pagar	N	N	N	N	N	N	S	999
97	Valores a receber	N	N	N	N	N	N	S	999
102	Mercado Futuro - Posições compradas	OP	OP	OP	OP	S	N	S	9
103	Mercado Futuro - Posições vendidas	OP	OP	OP	OP	S	N	S	9
143	Ações e outros TVM cedidos em empréstimo	N	N	N	N	S	S	S	1,2
146	Obrigações por ações e outros TVM recebidos em empréstimo	N	N	N	N	S	S	S	1,2
147	Operações Compromissadas	N	N	N	N	N	S	S	8,10
148	Tít. e créd. securitizados pelo governo federal	OP	OP	OP	OP	S	S	S	6,7,8
151	Certificado ou recibo de depósito de valores mobiliários	OP	OP	OP	OP	S	S	S	11,12,16
152	Outros valores mobiliários registrados na CVM objeto de oferta pública	OP	OP	OP	OP	S	S	S	14,15,17,18,19,24
153	Programas de DR	OP	OP	OP	OP	S	S	S	20
183	DIFERENCIAL DE SWAP A RECEBER	N	N	N	N	N	OP	S	26
184	DIFERENCIAL DE SWAP A PAGAR	N	N	N	N	N	OP	S	26
185	CPR	OP	OP	OP	OP	S	S	S	10
186	AÇÕES RECEBIDAS EM BONIFICAÇÃO	N	N	N	N	S	N	S	1,2,13
187	DISPONÍVEL DE OURO	OP	OP	OP	OP	S	S	S	999
189	Investimento no Exterior	OP	OP	OP	OP	S	S	S	10,27
190	Cotas de fundos de investimento - Instrução Nº 409	OP	OP	OP	OP	S	S	S	22

Tabela B - Tipos de Ativos:

Código	Descrição
1	Ação ordinária
2	Ação preferencial
3	Opção de compra
4	Opção de venda
5	Termo
6	Debênture simples
7	Debênture conversível
8	Título Público
9	Contrato Futuro
10	Título Privado
11	Certificado de depósito de ações
12	Recibo de depósito de ações
13	Ação ou recibo de ação do Mercosul
14	Bônus de subscrição
15	Nota Promissória/ Commercial Paper/ Export Note
16	Brazilian Repository Receipt
17	Certificado de investimento audiovisual
18	Certificado de recebíveis imobiliários
19	Título ou Contrato de Investimento coletivo
20	Depository Receipt no Exterior(DR)
21	Recibo de subscrição
22	Cotas de fundos
23	Bônus Privado
24	Certificado a Termo de Energia Elétrica
25	Certificado de privatização
26	SWAP
27	Título da Dívida Externa
999	Outros

Tabela C - Rentabilidades:

Código	Descrição
ANB	Taxa Anbid
CDS	Credit Default Swaps
DI1	DI de um dia
DOL	Dólar comercial
I50	IBrX-50
IAP	Índice de Preços ao Consumidor Amplo (IPCA/IBGE)
IBX	IBrX
IEE	IEE
IGD	Índice Geral de Preços-Disponibilidade Interna (IGP-DI)
IGM	Índice Geral de Preços-Mercado (IGP-M)
IGP	Índice de preços
IMA	Índice de Mercado Andima Geral
IMA-B	Índice de Mercado Andima todas NTN-B
IMA-B5	Índice de Mercado Andima NTN-B até 5 anos
IMA-B5+	Índice de Mercado Andima NTN-B mais de 5 anos
IMA-C	Índice de Mercado Andima todas NTN-C
IMA-C5	Índice de Mercado Andima NTN-C até 5 anos
IMA-C5+	Índice de Mercado Andima NTN-C mais de 5 anos
IMA-S	Índice de Mercado Andima LFT
IND	Ibovespa
INP	Índice Nacional de Preços ao Consumidor (INPC/IBGE)
IPC	Índice de Preços ao Consumidor (IPC/FIPE)
IRF	IRF-M
ITE	ITEL
JPY	Iene
OUT	OUTROS
OZ1	Ouro 250 gramas
PIB	Cota de PIBB
PRE	Taxa de juro prefixada
REU	Euro
SB1	Carteira de ações
SB2	Carteira de ações
SEL	Taxa Selic
TBF	Taxa Básica Financeira
TJL	Taxa de Juro de Longo Prazo
TR	Taxa Referencial

Tabela D - Opções do Tipo de Ativo Swap:

Código	Descrição
Outros	999 X 999
SAB	ANB X SB1
SAE	ANB X REU
SAI	ANB X IGD
SAL	ANB X IAP
SAM	ANB X IGM
SAO	ANB X OZ1
SAP	ANB X PRE
SAS	ANB X SEL
SAX	ANB X INP
SAY	ANB X JPY
SBA	TBF X ANB
SBB	TBF X SB1
SBC	TBF X DOL
SBD	SB1 X DI1
SBE	TBF X REU
SBI	TBF X IGD
SBJ	TBF X TJL
SBK	SB1 X SB2
SBL	TBF X IAP
SBM	TBF X IGM
SBN	TBF X IND
SBO	TBF X OZ1
SBP	TBF X PRE
SBS	TBF X SEL
SBT	SB1 X TR
SBX	TBF X INP
SBY	TBF X JPY
SCA	DOL X ANB
SCB	DOL X SB1
SCE	DOL X REU
SCI	DOL X IGD
SCJ	DOL X TJL
SCL	DOL X IAP
SCM	DOL X IGM
SCN	DOL X IND
SCO	DOL X OZ1
SCP	DOL X PRE
SCT	DOL X TR
SCX	DOL X INP
SCY	DOl X JPY
SDA	DI1 X ANB
SDB	DI1 X TBF
SDC	DI1 X DOL
SDD	IPC X SB1
SDE	DI1 X REU
SDI	DI1 X IGD
SDJ	DI1 X TJL
SDL	DI1 X IAP
SDM	DI1 X IGM
SDN	DI1 X IND
SDO	DI1 X OZ1

Código	Descrição
SDP	DI1 X PRE
SDS	DI1 X SEL
SDT	DI1 X TR
SDW	DOL x CDS
SDX	DI1 X INP
SDY	DI1 X JPY
SEB	SB1 X REU
SEF	REU X IPC
SEI	REU X IGD
SEP	REU X PRE
SFA	IPC X ANB
SFC	IPC X DOL
SFD	IPC X DI1
SFF	IPC X TBF
SFL	IPC X IAP
SFN	IPC X IND
SFO	IPC X OZ1
SFS	IPC X SEL
SFT	IPC X TR
SFX	IPC X INP
SFY	IPC X JPY
SIB	IGD X SB1
SIF	IGD X IPC
SIL	IGD X IAP
SIO	IGD X OZ1
SIP	IGD X PRE
SIX	IGD X INP
SIY	IGP X JPY
SJA	TJL X ANB
SJB	TJL X SB1
SJE	TJL X REU
SJF	TJL X IPC
SJI	TJL X IGD
SJL	TJL X IAP
SJM	TJL X IGM
SJO	TJL X OZ1
SJP	TJL X PRE
SJS	TJL X SEL
SJX	TJL X INP
SJY	TJL X JPY
SLB	IAP X SB1
SLE	IAP X REU
SLP	IAP X PRE
SLY	IAP X JPY
SMB	IGM X SB1
SME	IGM X REU
SMF	IGM X IPC
SMI	IGM X IGD
SML	IGM X IAP
SMP	IGM X PRE
SMX	IGM X INP
SMY	IGM X JPY

Código	Descrição
SNA	IND X ANB
SNB	IND X SB1
SNE	IND X REU
SNI	IND X IGD
SNJ	IND X TJL
SNL	IND X IAP
SNM	IND X IGM
SNO	IND X OZ1
SNP	IND X PRE
SNS	IND X SEL
SNX	IND X INP
SNY	IND X JPY
SOB	OZ1 X SB1
SOE	OZ1 X REU
SOL	OZ1 X IAP
SOM	OZ1 X IGM
SOP	OZ1 X PRE
SOX	OZ1 X INP
SPB	PRE X SB1
SPF	PRE X IPC
SSB	SEL X SB1
SSC	SEL X DOL
SSE	SEL X REU
SSI	SEL X IGD
SSL	SEL X IAP
SSM	SEL X IGM
SSO	SEL X OZ1
SSP	SEL X PRE
SST	SEL X TR
SSX	SEL X INP
SSY	SEL X JPY
STA	TR X ANB
STB	TR X TBF
STE	TR X REU
STI	TR X IGD
STJ	TR X TJL
STL	TR X IAP
STM	TR X IGM
STN	TR X IND
STO	TR X OZ1
STP	TR X PRE
STX	TR X INP
STY	TR X JPY
SXB	INP X SB1
SXE	INP X REU
SXL	INP X IAP
SXP	INP X PRE
SXY	INP X JPY
SYB	JPY X SB1
SYE	JPY X REU
SYO	JPY X OZ1
SYP	JPY X PRE

Tabela E - Tipo de Negociação:

Código	Descrição
1	Para Negociação
2	Mantido até o vencimento

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