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Descrição do Padrão XML de Informe de
Fontes de Aplicações de Recursos (FAR)

O informe de Fontes de Aplicações de Recursos - FAR tem por objetivo expressar o fluxo de caixa do fundo. Do ponto de vista contábil, é elaborado com base num regime de caixa e não por regime de competência.

Esse informe pode ser enviado tanto por formulário web, quanto por upload de documento no padrão XML.

O FAR é um informe mensal, com vencimento até o dia 15 do mês subsequênte.

O arquivo XML pode conter informes de diversos fundos, contanto que sejam de uma mesma competência e que seus fundos estejam associados ao mesmo administrador de carteira.
Para enviar informes de diferentes datas de competências ou de diferentes administradores de carteira, é necessário montar e enviar mais de um arquivo.

Abaixo se encontra a descrição do padrão XML para o FAR:


<?xml version="1.0" encoding="windows-1252"?>
<DOC_ARQ>
	<DESC_ADM>
		<!-- * OS CAMPOS ABAIXO SÃO REFERENTES AS INFORMAÇÕES DO ADMINISTRADOR DO FUNDO * -->
		<COD_DOC>4</COD_DOC>
		<CNPJ_ADM>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO CNPJ DO ADMINISTRADOR DO FUNDO</CNPJ_ADM>
		<DT_COMPT>SUBSTITUA ESTA FRASE PELA DATA DA COMPETÊNCIA DO DOCUMENTO NO FORMATO MM/AAAA</DT_COMPT>
		<DT_GERAC_ARQ>SUBSTITUA ESTA FRASE PELA DATA DE GERAÇÃO DO ARQUIVO DD/MM/AAAA</DT_GERAC_ARQ>
	</DESC_ADM>
	<FAR>
		<!-- ********************* INÍCIO DO BLOCO DE REPETIÇÃO ************************* -->
		<!-- **** Repita esse bloco de informações para cada movimento do documento **** -->
		<!-- ******* Todos os campos devem ser preenchidos com valores INTEIROS ********* -->
		<!-- ******* Com exceção somente dos campos explicitados como (decimal) ********* -->
		<!-- ************** Vírgula deve ser usada como separador decimal *************** -->
		<ROW_REGISTRO_MOVIMENTO>
			<CNPJ_FUNDO>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO CNPJ DO FUNDO</CNPJ_FUNDO>
			<NR_QUOTA_CIRCUL_ULT_DIA_MES>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO NÚMERO DE QUOTAS EM CIRCULAÇÃO NO ÚLTIMO DIA DO MÊS (decimal)</NR_QUOTA_CIRCUL_ULT_DIA_MES>
			<VL_QUOTA_ULT_DIA_MES>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO VALOR DA QUOTA NO ÚLTIMO DIA DO MÊS (decimal)</VL_QUOTA_ULT_DIA_MES>
			<NR_TOTAL_QUOTST_ULT_DIA_MES>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO NÚMERO TOTAL DE QUOTISTAS NO ÚLTIMO DIA DO MÊS</NR_TOTAL_QUOTST_ULT_DIA_MES>
			<VL_ULT_DISTR_QUOTA>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO VALOR DA ÚLTIMA DISTRIBUIÇÃO POR QUOTA (decimal)</VL_ULT_DISTR_QUOTA>
			<DT_DISTR>SUBSTITUA ESTA FRASE PELA DATA DA DISTRIBUIÇÃO DD/MM/AAAA</DT_DISTR>
			<VL_QUOTA_DT_ULT_DISTR>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO VALOR DA QUOTA NA DATA DA ÚLTIMA DISTRIBUIÇÃO (decimal)</VL_QUOTA_DT_ULT_DISTR>
				<DOC_MOV_MES>
					<!-- ******************** INÍCIO DO BLOCO DE REPETIÇÃO ******************** -->
					<!-- * Repita esse bloco de informações para cada movimento do documento * -->
						<ROW_MOV_POR_FUNDO>
							<CD_MOV>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO CÓDIGO DA MOVIMENTAÇÃO</CD_MOV>
							<VL_ENTR>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO VALOR EM R$ 1000 DE ENTRADA</VL_ENTR>
							<VL_SAIDA>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO VALOR EM R$ 1000 DE SAÍDA</VL_SAIDA>
						</ROW_MOV_POR_FUNDO>
					<!-- ********************* FIM DO BLOCO DE REPETIÇÃO ********************** -->
				</DOC_MOV_MES>
		</ROW_REGISTRO_MOVIMENTO>
		<!-- ************************ FIM DO BLOCO DE REPETIÇÃO ************************ -->
	</FAR>
</DOC_ARQ>

Tags (campos) do arquivo:

<?xml version="1.0" encoding="windows-1252"?>
Cabeçalho do arquivo. Não deve ser modificado.
Tags que iniciam com '<!--' são comentários e podem ser omitidas.
<DOC_ARQ>
Tag informando o começo do arquivo.
Somente deverá aparecer uma ocorrência dessa tag por arquivo.
<DESC_ADM>
Início do bloco de dados do administrador de carteira.
Somente deverá aparecer uma ocorrência dessa tag por arquivo.
<COD_DOC>
Código do documento. Para o FAR, o conteúdo deve ser '4'.
Não devem ser colocados zeros a esquerda (Ex. '04').
<CNPJ_ADM>
CNPJ do administrador de carteira responsável pelos fundos referenciados no arquivo.
Deve ser o mesmo para todos os fundos.
Pontos, traços, barras e zeros a esquerda devem ser omitidos.
<DT_COMPT>
Data de competência dos informes.
Deve ser a mesma para todos os informes do arquivo.
O formato deve ser MM/AAAA , onde MM significa o mês com dois dígitos e AAAA, o ano com quatro dígitos.
<DT_GERAC_ARQ>
Data em que o arquivo foi gerado.
O formato deve ser DD/MM/AAAA , onde DD significa o dia com dois dígitos, MM significa o mês com dois dígitos e AAAA, o ano com quatro dígitos.
<FAR>
Tag informando o começo dos informes propriamente ditos.
Somente deverá aparecer uma ocorrência dessa tag por arquivo.
<ROW_REGISTRO_MOVIMENTO>
Início do informe.
Essa tag marca o início de um bloco de repetição.
Cada informe, referente a um fundo diferente, deverá ter um bloco de repetição dessa tag.
<CNPJ_FUNDO>
CNPJ do fundo.
Pontos, traços, barras e zeros a esquerda devem ser omitidos.
<NR_QUOTA_CIRCUL_ULT_DIA_MES>
Número de quotas em circulação no último dia do mês (decimal com 10 casas)
<VL_QUOTA_ULT_DIA_MES>
Valor da quota no último dia do mês (decimal com 10 casas)
<NR_TOTAL_QUOTST_ULT_DIA_MES>
Número total de quotistas no último dia do mês
<VL_ULT_DISTR_QUOTA>
Valor da última distribuição por quota (decimal com 10 casas).
Caso não tenha havido distribuição no mês, não devem ser preenchidas essa tag, <VL_QUOTA_DT_ULT_DISTR> e <DT_DISTR>.
<DT_DISTR>
Data da distribuição dd/mm/aaaa.
Caso não tenha havido distribuição no mês, não devem ser preenchidas essa tag, <VL_ULT_DISTR_QUOTA> e <VL_QUOTA_DT_ULT_DISTR>.
<VL_QUOTA_DT_ULT_DISTR>
Valor da quota na data da última distribuição (decimal com 10 casas).
Caso não tenha havido distribuição no mês, não devem ser preenchidas essa tag, <VL_ULT_DISTR_QUOTA> e <DT_DISTR>.
<DOC_MOV_MES>
Essa tag marca o início de um bloco de repetição.
<ROW_MOV_POR_FUNDO>
<CD_MOV>
Código da movimentação
<VL_ENTR>
Valor em R$ 1000 de entrada
<VL_SAIDA>
Valor em R$ 1000 de saída

Observações importantes:

"Fillers" de zeros (0) à esquerda não devem ser utilizados em nenhum campo;
Vírgula deve ser usada para separar casas decimais;
Antes de enviar o arquivo, verifique sua sintaxe usando um leitor de XML, tal como o Internet Explorer (5.0 ou superior).
Todos os tipos de movimentação especificados na tabela A devem ser utilizados no arquivo.

Tabela A - Tipos de Movimentação (Aplicação):

Legenda:
S = DEVE preencher estes campos (campo obrigatório).
N = NÃO PODE preencher estes campos (campo inválido).

		FAR
Tipo Movimento	Descrição	Entrada	Saída
37	Ações	S	S
48	Outras Aplicações	S	S
53	Quotas emitidas	S	N
54	Quotas resgatadas	N	S
55	Saldo do mês anterior	S	S
56	Recebimentos diversos	S	N
57	Dividendos	S	N
58	Bonificações em dinheiro	S	N
60	Outros recebimentos	S	N
61	Pagamentos diversos	N	S
62	Taxa de administração	N	S
63	Corretagens e emolumentos	N	S
64	Prestação de serviços	N	S
65	Despesas administrativas	N	S
66	Outros pagamentos	N	S
67	Vendas de ações	S	N
68	Aquisições de ações	N	S
69	Subscrição de ações	N	S
70	Debêntures	S	S
71	Vendas de debêntures	S	N
72	Aquisições de debêntures	N	S
73	Subscrição de debêntures	N	S
74	Depósitos a prazo	S	S
75	Títulos federais	S	S
77	Total	S	S
78	Saldo para o mês seguinte	S	S
144	Integralização de quotas com val. mobiliários	S	N
145	Mercado futuro - Ajuste diário	S	S
150	Resgate de quotas com valores mobiliários	N	S