CVMWeb

Descrição do Padrão XML para Informe Diário

O INFORME DIÁRIO deve ser enviado à CVM por todos os fundos de investimento, cujo tipo esteja listado abaixo:

Fundos de Investimento Financeiro - FIF
Fundos de Aplicação em Cotas de Fundo de Investimento - FAC
Fundos de Investimento no Exterior - FIEX
Fundos Mútuos de Privatização - FGTS - FMP-FGTS
Fundos Mútuos de Privatização - FGTS Carteira Livre - FMP-FGTS CL
Fundos de Investimento em Títulos e Valores Mobiliários - FITVM (FIA)
Fundos de Investimento em Cotas de Fundos de Investimento em Títulos e Valores Mobiliários - FICFITVM (FICFIA)

O INFORME DIÁRIO é um demonstrativo que contém as seguintes informações do fundo, relativas à data de competência:

valor total da carteira do fundo
patrimônio líquido
valor da cota
captações realizadas no dia
resgates pagos no dia
número de cotistas
CPF/CNPJ de cada cotista com aplicação maior ou igual a 20% do PL do fundo e a respectiva participação percentual, quando estas informações forem solicitadas pela CVM

Esse informe pode ser enviado tanto por formulário web, quanto por upload de documentos no padrão XML.

O arquivo XML pode conter informes de diversos fundos, contanto que sejam de uma mesma competência. Para enviar informes de diferentes datas de competências, é necessário montar e enviar mais de um arquivo.

A princípio, somente o administrador de carteira pessoa física tem permissão para fazer o envio do arquivo. No entanto, ele pode delegar essa função através da opção "Administração de Contas" do CVMWeb. Caso outra pessoa seja encarregada de fazer o envio, solicite ao administrador de carteira que delegue essa tarefa. Usuários que já possuam permissão de envio do informe diário antigo continuam tendo a permissão para fazer o envio do novo.

Observações importantes:

A partir do dia 05/04/2004, o informe diário de fundos somente poderá ser enviado nesse novo formato, mesmo para competências anteriores à 05/04/2004.
O arquivo XML pode conter o informe de no máximo 100 fundos.
"Fillers" de zeros (0) à esquerda não devem ser utilizados em nenhum campo;
Vírgula deve ser usada para separar casas decimais;
Os campos monetários que tinham como unidade R$ 1.000 no antigo informe diário passaram a ter como unidade R$ 1;
Antes de enviar o arquivo, verifique sua sintaxe clicando aqui.

Abaixo se encontra a descrição do padrão XML do informe diário:


<?xml version="1.0" encoding="windows-1252"?>
<DOC_ARQ xmlns="urn:infdiario">
	<CAB_INFORM>
		<COD_DOC>1</COD_DOC>
		<DT_COMPT>SUBSTITUA ESTA FRASE PELA DATA DA COMPETÊNCIA DO DOCUMENTO NO FORMATO DD/MM/AAAA</DT_COMPT>
		<DT_GERAC_ARQ>SUBSTITUA ESTA FRASE PELA DATA DE GERAÇÃO DO ARQUIVO DD/MM/AAAA</DT_GERAC_ARQ>
	</CAB_INFORM>
	<LISTA_INFORM>
		<!-- *********************** INÍCIO DO BLOCO DE REPETIÇÃO *********************** -->
		<!-- ************** Repita esse bloco para cada fundo informado ***************** -->
		<!-- *** Todos os campos monetários devem ser preenchidos com valores DECIMAIS*** -->
		<!-- ************** Vírgula deve ser usada como separador decimal *************** -->
		<INFORM>
			<CNPJ_FDO>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO CNPJ DO FUNDO</CNPJ_FDO>
			<VL_TOTAL>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO VALOR TOTAL DA CARTEIRA</VL_TOTAL>
			<VL_QUOTA>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO VALOR DA QUOTA</VL_QUOTA>
			<PATRIM_LIQ>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO PATRIMÔNIO LÍQUIDO</PATRIM_LIQ>
			<CAPTC_DIA>SUBSTITUA ESTA FRASE PELA CAPTAÇÃO DO DIA</CAPTC_DIA>
			<RESG_DIA>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO RESGATE NO DIA</RESG_DIA>
			<NR_COTST>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO NÚMERO TOTAL DE COTISTAS DO FUNDO</NR_COTST>
			<LISTA_COTST_SIGNIF>
				<!-- *********************** INÍCIO DO BLOCO DE REPETIÇÃO *********************** -->
				<!-- ************** COTISTAS COM PARTICIPAÇÃO MAIOR OU IGUAL A 20% ************** -->
				<!-- ************** Repita esse bloco para cada cotista informado *************** -->
				<COTST_SIGNIF>
					<TP_PESSOA>SUBSTITUA ESTA FRASE POR 'PF' ou 'PJ'</TP_PESSOA>
					<CPF_CNPJ_COTST>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO CPF/CNPJ DO COTISTA</CPF_CNPJ_COTST>
					<PR_COTST>SUBSTITUA ESTA FRASE PELA PARTICIPAÇÃO DO COTISTA (MAIOR OU IGUAL A 20%) (decimal)</PR_COTST>
				</COTST_SIGNIF>
				<!-- ************************ FIM DO BLOCO DE REPETIÇÃO ************************ -->
			</LISTA_COTST_SIGNIF>
		</INFORM>
		<!-- ************************ FIM DO BLOCO DE REPETIÇÃO ************************ -->
	</LISTA_INFORM>
</DOC_ARQ>

Tags (campos) do arquivo:

<?xml version="1.0" encoding="windows-1252"?>
Não deve ser modificada.
Tags que iniciam com '<!--' são comentários e podem ser omitidas.
<DOC_ARQ xmlns="urn:infdiario">
Tag informando o começo do arquivo.
Somente deverá aparecer uma ocorrência dessa tag por arquivo.
<CAB_INFORM>
Início do bloco de cabeçalho do arquivo.
Somente deverá aparecer uma ocorrência dessa tag por arquivo.
<COD_DOC>
Código do documento. Para informes Diários, o conteúdo deve ser '1'.
Não devem ser colocados zeros a esquerda (Ex. '01').
<DT_COMPT>
Data da competência do documento no formato DD/MM/AAAA.
<DT_GERAC_ARQ>
Data de geração do arquivo DD/MM/AAAA.
<INFORM>
Início do bloco de informações do movimento diário de um fundo específico.
<CNPJ_FDO>
CNPJ do fundo
<VL_TOTAL>
Valor Total da Carteira (decimal com 2 casas)
<VL_QUOTA>
Valor da quota (decimal com até 12 casas)
<PATRIM_LIQ>
Patrimônio líquido (decimal com 2 casas)
<CAPTC_DIA>
Captação do dia (decimal com 2 casas)
<RESG_DIA>
Resgate no dia (decimal com 2 casas)
<NR_COTST>
Número total de cotistas do fundo (inteiro)
<LISTA_COTST_SIGNIF>
Contém bloco de repetição com os cotistas que possuam participação maior ou igual a 20% do PL.
<COTST_SIGNIF>
Início do bloco de informações dos cotistas com participação maior ou igual a 20% do PL.
<TP_PESSOA>
'PF' ou 'PJ' indicando se o cotista é uma pessoa física ou jurídica.
<CPF_CNPJ_COTST>
CPF ou CNPJ do cotista com participação maior ou igual a 20% do PL.
<PR_COTST>
Participação do cotista no fundo (decimal com até 4 casas).