CVMWeb

Descrição do Padrão XML para Informe Diário

O INFORME DIÁRIO deve ser enviado à CVM por todos os fundos de investimento, regulados pela Resolução CVM nº 175, de 23 de dezembro de 2022.

Para o caso de envio do informe diário de subclasses de cotas, todas as subclasses de uma mesma classe devem ser enviadas no mesmo arquivo, sendo o envio rejeitado caso contrário.

O INFORME DIÁRIO é um demonstrativo que contém as seguintes informações do fundo, relativas à data de competência:

Valor total da carteira do fundo
Data da próxima informação do PL
Patrimônio líquido
Valor da cota
Captações realizadas no dia
Resgates pagos no dia
Valor total das saídas de caixa previstas para o período de pagamento de resgates
Valor total dos ativos passíveis de liquidação financeira para o período de pagamento de resgates
Número de cotistas
CPF/CNPJ de cada cotista com aplicação maior ou igual a 20% do PL do fundo e a respectiva participação percentual, quando estas informações forem solicitadas pela CVM

Esse informe pode ser enviado somente por upload de documentos no padrão XML.

O arquivo XML pode conter informes de diversos fundos, contanto que sejam de uma mesma competência. Para enviar informes de diferentes datas de competências, é necessário montar e enviar mais de um arquivo.

A princípio, somente o administrador de carteira pessoa física tem permissão para fazer o envio do arquivo. No entanto, ele pode delegar essa função através da opção "Administração de Contas" do CVMWeb. Caso outra pessoa seja encarregada de fazer o envio, solicite ao administrador de carteira que delegue essa tarefa. Usuários que já possuam permissão de envio do informe diário antigo continuam tendo a permissão para fazer o envio do novo.

Observações importantes:

O arquivo XML pode conter o informe de no máximo 100 fundos.
"Fillers" de zeros (0) à esquerda não devem ser utilizados em nenhum campo;
Vírgula deve ser usada para separar casas decimais;
Antes de enviar o arquivo, verifique sua sintaxe clicando aqui

Abaixo se encontra a descrição do padrão XML do informe diário:


<?xml version="1.0" encoding="windows-1252"?>
<DOC_ARQ xmlns="urn:infdiario">
	<CAB_INFORM>
		<COD_DOC>1</COD_DOC>
		<DT_COMPT>SUBSTITUA ESTA FRASE PELA DATA DA COMPETÊNCIA DO DOCUMENTO NO FORMATO DD/MM/AAAA</DT_COMPT>
		<DT_GERAC_ARQ>SUBSTITUA ESTA FRASE PELA DATA DE GERAÇÃO DO ARQUIVO DD/MM/AAAA</DT_GERAC_ARQ>
		<VERSAO>4.0</VERSAO>
	</CAB_INFORM>
	<LISTA_INFORM>
		<!-- *********************** INÍCIO DO BLOCO DE REPETIÇÃO *********************** -->
		<!-- ************** Repita esse bloco para cada fundo informado ***************** -->
		<!-- *** Todos os campos monetários devem ser preenchidos com valores DECIMAIS*** -->
		<!-- ************** Vírgula deve ser usada como separador decimal *************** -->
		<INFORM>
			<CNPJ_FDO>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO CNPJ DA CLASSE DE COTAS DO FUNDO ((APENAS QUANDO NÃO HOUVER SUBCLASSE)</CNPJ_FDO>
			<COD_SUBCLASSE>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO CÓDIGO IDENTIFICADOR ÚNICO DA SUBCLASSE DE COTAS ASSOCIADA AO INFORME (QUANDO APLICÁVEL)</COD_SUBCLASSE>
			<DATA_PROX_PL>SUBSTITUA ESTA FRASE PELA DATA DA PRÓXIMA INFORMAÇÃO DO PL</DATA_PROX_PL>
			<VL_TOTAL>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO VALOR TOTAL DA CARTEIRA</VL_TOTAL>
			<VL_QUOTA>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO VALOR DA QUOTA</VL_QUOTA>
			<PATRIM_LIQ>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO PATRIMÔNIO LÍQUIDO</PATRIM_LIQ>
			<CAPTC_DIA>SUBSTITUA ESTA FRASE PELA CAPTAÇÃO DO DIA</CAPTC_DIA>
			<RESG_DIA>SUBSTITUA ESTA FRASE PELOS RESGATES PROCESSADOS NO DIA</RESG_DIA>
			<VL_TOTAL_SAI>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO VALOR TOTAL DAS SAÍDAS DE CAIXA PREVISTAS PARA OCORREREM NO PRAZO</VL_TOTAL_SAI>
			<VL_TOTAL_ATV>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO VALOR TOTAL DOS ATIVOS PASSÍVEIS DE LIQUIDAÇÃO FINANCEIRA NAS CONDIÇÕES VIGENTES DE MERCADO</VL_TOTAL_ATV>
			<NR_COTST>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO NÚMERO TOTAL DE COTISTAS DO FUNDO</NR_COTST>
			<LISTA_COTST_SIGNIF>
				<!-- *********************** INÍCIO DO BLOCO DE REPETIÇÃO *********************** -->
				<!-- ************** COTISTAS COM PARTICIPAÇÃO MAIOR OU IGUAL A 20% ************** -->
				<!-- ************** Repita esse bloco para cada cotista informado *************** -->
				<COTST_SIGNIF>
					<TP_PESSOA>SUBSTITUA ESTA FRASE POR 'PF' ou 'PJ'</TP_PESSOA>
					<CPF_CNPJ_COTST>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO CPF/CNPJ DO COTISTA</CPF_CNPJ_COTST>
					<PR_COTST>SUBSTITUA ESTA FRASE PELA PARTICIPAÇÃO DO COTISTA (MAIOR OU IGUAL A 20%) (decimal)</PR_COTST>
				</COTST_SIGNIF>
				<!-- ************************ FIM DO BLOCO DE REPETIÇÃO ************************ -->
			</LISTA_COTST_SIGNIF>
		</INFORM>
		<!-- ************************ FIM DO BLOCO DE REPETIÇÃO ************************ -->
	</LISTA_INFORM>
</DOC_ARQ>

Tags (campos) do arquivo:

<?xml version="1.0" encoding="windows-1252"?>
Não deve ser modificada.
Tags que iniciam com '<!--' são comentários e podem ser omitidas.
<DOC_ARQ xmlns="urn:infdiario">
Tag informando o começo do arquivo.
Somente deverá aparecer uma ocorrência dessa tag por arquivo.
<CAB_INFORM>
Início do bloco de cabeçalho do arquivo.
Somente deverá aparecer uma ocorrência dessa tag por arquivo.
<VERSAO>
Deve conter o número 4.0 que indica que o arquivo está na nova versão.
<DT_COMPT>
Data da competência do documento no formato DD/MM/AAAA.
<DT_GERAC_ARQ>
Data de geração do arquivo DD/MM/AAAA.
<COD_DOC>
Código do documento. Para informes Diários, o conteúdo deve ser '1'.
Não devem ser colocados zeros a esquerda (Ex. '01').
<INFORM>
Início do bloco de informações do movimento diário de um fundo específico.
<CNPJ_FDO>
CNPJ da classe de cotas do fundo associado ao informe - Não informar quando o documento for da subclasse.
<COD_SUBCLASSE>
Código identificador único da subclasse de cotas associada ao informe - Não informar quando o documento for da classe.
<DATA_PROX_PL>
Data da próxima informação do PL
<VL_TOTAL>
Valor Total da Carteira. Valores proporcionais quando o informe for da subclasse. (decimal com 2 casas)
<VL_QUOTA>
Valor da quota (decimal com até 12 casas)
<PATRIM_LIQ>
Patrimônio líquido. Valores proporcionais quando o informe for da subclasse.(decimal com 2 casas)
<CAPTC_DIA>
Captação do dia (decimal com 2 casas)
<RESG_DIA>
Resgate processado no dia (decimal com 2 casas)
<VL_TOTAL_SAI>
Valor total das saídas de caixa previstas para ocorrerem no prazo para pagamento de resgate estabelecido no regulamento do fundo (decimal com 2 casas)
<VL_TOTAL_ATV>
Valor total dos ativos passíveis de liquidação financeira, em condições normais de mercado e no prazo para pagamento de resgates estabelecido no regulamento do fundo (decimal com 2 casas)
<NR_COTST>
Número total de cotistas do fundo (inteiro)
<LISTA_COTST_SIGNIF>
Contém bloco de repetição com os cotistas que possuam participação maior ou igual a 20% do PL.
<COTST_SIGNIF>
Início do bloco de informações dos cotistas com participação maior ou igual a 20% do PL.
<TP_PESSOA>
'PF' ou 'PJ' indicando se o cotista é uma pessoa física ou jurídica.
<CPF_CNPJ_COTST>
CPF ou CNPJ do cotista com participação maior ou igual a 20% do PL.
<PR_COTST>
Participação do cotista no fundo (decimal com até 4 casas).