CVMWeb

Descrição do Padrão XML para Informe Mensal (vigente a partir de 01/07/2016)

O INFORME MENSAL deve ser enviado à CVM por todos os Representantes de Investidores Estrangeiros, regulados pela Instrução CVM nº 560, de 27 de março de 2005.

O INFORME MENSAL é um demonstrativo que contém as seguintes informações do Investidor Não Residente, relativas à data de competência:

Valor de entrada no período
Valor de saída no período
Valor de investimento em carteira para haveres de não-residentes
Valor dos haveres de não-residentes para investimento em carteira
Valor de investimento em carteira para Depositary Receipts
Valor de Depositary Receipts para investimento em carteira
Valor de investimento em carteira para investimento estrangeiro direto
Valor de investimento estrangeiro direto para investimento em carteira
Código completo do investidor de origem
Valor enviado mesmo investidor
Código completo do investidor de destino
Valor recebido mesmo investidor
Código completo do investidor de origem
Valor enviado outro investidor
Valor recebido outro investidor
Código da aplicação (Tabela A)
Valor de Mercado da aplicação
Valor Nocional da aplicação
Valor do patrimônio

Esse informe pode ser enviado por upload de documentos no padrão XML.
O arquivo XML pode conter informes de diversos investidores, contanto que sejam de uma mesma competência. Para enviar informes de diferentes datas de competências, é necessário montar e enviar mais de um arquivo.

A princípio, somente o diretor de representante pessoa física tem permissão para fazer o envio do arquivo. No entanto, ele pode delegar essa função através da opção "Administração de Contas" do CVMWeb. Caso outra pessoa seja encarregada de fazer o envio, solicite ao diretor que delegue essa tarefa.

Observações importantes:

O tamanho máximo do arquivo permitido para upload é de 10 MB;
"Fillers" de zeros (0) à esquerda não devem ser utilizados em nenhum campo;
Vírgula deve ser usada para separar casas decimais;
No máximo 1000 participantes (tag PARTICIPANTE) por arquivo XML.
Antes de enviar o arquivo, verifique sua sintaxe clicando aqui

Abaixo se encontra a descrição do padrão XML do informe mensal:


<?xml version="1.0" encoding="windows-1252"?>
<DOC_ARQ xmlns="urn:infmensal">
	<CAB_INFORM>
		<!-- ** OS CAMPOS ABAIXO SÃO REFERENTES ÀS INFORMAÇÕES DO REPRESENTANTE DO INVESTIDOR NÃO RESIDENTE ** -->
		<COD_DOC>477</COD_DOC>
		<VERSAO>1.0</VERSAO>
		<CD_CVM>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO CÓDIGO CVM DO REPRESENTANTE DO INVESTIDOR NÃO RESIDENTE</CD_CVM>
		<DT_COMPT>SUBSTITUA ESTA FRASE PELA DATA DA COMPETÊNCIA DO DOCUMENTO NO FORMATO MM/AAAA</DT_COMPT>
		<DT_GERAC_ARQ>SUBSTITUA ESTA FRASE PELA DATA DE GERAÇÃO DO ARQUIVO DD/MM/AAAA</DT_GERAC_ARQ>
	</CAB_INFORM>
	<LISTA_PARTICIPANTES>
			<!-- ************************* INÍCIO DO BLOCO DE REPETIÇÃO ************************* -->
			<!-- ****** Repita esse bloco de informações para cada PARTICIPANTE ****** -->
			<PARTICIPANTE>
				<COD_PARTIC>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO CÓDIGO COMPLETO DO PARTICIPANTE (formato AAAAA.BBBBBB.CCCCCC.T-DV) (ATENÇÃO: Utilize a formatação exatamente como informada ou o XML não será aceito!)</COD_PARTIC>
				<!-- ****** Entrada e Saída de Recursos no Período (Câmbio em Reais) ****** -->
				<ENTRADA_SAIDA>
					<VL_ENTR>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO VALOR DE ENTRADA NO PERÍODO</VL_ENTR>
					<VL_SAIDA>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO VALOR DE SAIDA NO PERÍODO</VL_SAIDA>
				</ENTRADA_SAIDA>
				<!-- ****** Movimentação de Recursos no Período ****** -->
				<MOV_RECURSOS>
					<!-- * Transferência de Recursos Entre Modalidades de Investimento (Câmbio Em Reais) - Valores Numéricos e Inteiros * -->
					<TRANSF_RECURSOS>
						<VL_INVEST_CARTEIRA_HAVER_NRES>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO VALOR DE INVESTIMENTO EM CARTEIRA PARA OS HAVERES DE NÃO-RESIDENTES</VL_INVEST_CARTEIRA_HAVER_NRES>
						<VL_HAVER_NRES_INVEST_CARTEIRA>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO VALOR DOS HAVERES DE NÃO-RESIDENTES PARA INVESTIMENTO EM CARTEIRA</VL_HAVER_NRES_INVEST_CARTEIRA>
						<VL_INVEST_CARTEIRA_ADR>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO VALOR DE INVESTIMENTO EM CARTEIRA PARA DEPOSITARY RECEIPTS </VL_INVEST_CARTEIRA_ADR>
						<VL_ADR_INVEST_CARTEIRA>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO VALOR DE DEPOSITARY RECEIPTS PARA INVESTIMENTO EM CARTEIRA</VL_ADR_INVEST_CARTEIRA>
						<VL_INVEST_CARTEIRA_ESTRANG_DIRETA>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO VALOR DE INVESTIMENTO EM CARTEIRA PARA INVESTIMENTO ESTRANGEIRO DIRETO</VL_INVEST_CARTEIRA_ESTRANG_DIRETA>
						<VL_ESTRANG_DIRETA_INVEST_CARTEIRA>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO VALOR DE INVESTIMENTO ESTRANGEIRO DIRETO PARA INVESTIMENTO EM CARTEIRA</VL_ESTRANG_DIRETA_INVEST_CARTEIRA>
					</TRANSF_RECURSOS>
					<!-- * Recursos recebidos/enviados do mesmo investidor (Câmbio em Reais). Valores Numéricos e Inteiros * -->
					<RECURSOS_MESMO_INVEST> * Seção não obrigatória, omita se não tiver dados a informar
						<!-- ************************* INÍCIO DO BLOCO DE REPETIÇÃO ************************* -->
						<!-- ****** Repita esse bloco de informações para cada Recurso recebido do mesmo investidor ****** -->
						<RECURSOS_RECEB_MESMO_INVEST> * Seção não obrigatória, omita se não tiver dados a informar
							<CD_PARTIC_ORIGEM>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO CÓDIGO COMPLETO DO INVESTIDOR DE ORIGEM (formato AAAAA.BBBBBB.CCCCCC.T-DV) (ATENÇÃO: Utilize a formatação exatamente como informada ou o XML não será aceito!)</</CD_PARTIC_ORIGEM>
							<VL_RECEBIDO>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO VALOR RECEBIDO</VL_RECEBIDO>
						</RECURSOS_RECEB_MESMO_INVEST>
						<!-- ********************* FIM DO BLOCO DE REPETIÇÃO ********************* -->
						<!-- ******************** INÍCIO DO BLOCO DE REPETIÇÃO ******************* -->
						<!-- *** Repita esse bloco de informações para cada Recurso enviado para o mesmo investidor *** -->
						<RECURSOS_ENV_MESMO_INVEST> * Seção não obrigatória, omita se não tiver dados a informar
							<CD_PARTIC_DEST>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO CÓDIGO COMPLETO DO INVESTIDOR DE DESTINO (formato AAAAA.BBBBBB.CCCCCC.T-DV) (ATENÇÃO: Utilize a formatação exatamente como informada ou o XML não será aceito!)</CD_PARTIC_DEST>
							<VL_ENVIADO>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO VALOR ENVIADO</VL_ENVIADO>
						</RECURSOS_ENV_MESMO_INVEST>
					<!-- ********************* FIM DO BLOCO DE REPETIÇÃO ********************* -->
					</RECURSOS_MESMO_INVEST>
					<!-- * Recurso recebido/enviado para Investidor Não Residente Diferente * -->
					<RECURSOS_OUTRO_INVEST> * Seção não obrigatória, omita se não tiver dados a informar
						<!-- ******************** INÍCIO DO BLOCO DE REPETIÇÃO ******************* -->
						<!-- *** Repita esse bloco de informações para cada Recurso recebido de Investidor Não Residente Diferente. *** -->
						<RECURSOS_RECEB_OUTRO_INVEST> * Seção não obrigatória, omita se não tiver dados a informar
							<CD_PARTIC_ORIGEM>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO CÓDIGO COMPLETO DO INVESTIDOR DE ORIGEM (formato AAAAA.BBBBBB.CCCCCC.T-DV) (ATENÇÃO: Utilize a formatação exatamente como informada ou o XML não será aceito!)</CD_PARTIC_ORIGEM>
							<VL_RECEBIDO>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO VALOR RECEBIDO</VL_RECEBIDO>
						</RECURSOS_RECEB_OUTRO_INVEST>
						<!-- ********************* FIM DO BLOCO DE REPETIÇÃO ********************* -->
						<!-- ******************** INÍCIO DO BLOCO DE REPETIÇÃO ******************* -->
						<!-- *** Repita esse bloco de informações para cada Recurso enviado de Investidor Não Residente Diferente. *** -->
						<RECURSOS_ENV_OUTRO_INVEST> * Seção não obrigatória, omita se não tiver dados a informar
							<CD_PARTIC_DEST>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO CÓDIGO COMPLETO DO INVESTIDOR DE DESTINO (formato AAAAA.BBBBBB.CCCCCC.T-DV) (ATENÇÃO: Utilize a formatação exatamente como informada ou o XML não será aceito!)</CD_PARTIC_DEST>
							<VL_ENVIADO>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO VALOR ENVIADO</VL_ENVIADO>
						</RECURSOS_ENV_OUTRO_INVEST>
						<!-- ********************* FIM DO BLOCO DE REPETIÇÃO ********************* -->
					</RECURSOS_OUTRO_INVEST>
				</MOV_RECURSOS>
				<!-- ******************* INÍCIO DO BLOCO DE REPETIÇÃO ******************* -->
				<!-- *** Repita esse bloco de informações para cada aplicação efetuada, conforme códigos da tabela A*** -->
				<!-- *** Todos os campos devem ser preenchidos com valores numéricos e inteiros *** -->
				<APLICACOES>
					<CD_APLIC>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO CÓDIGO DA APLICAÇÃO (TABELA A)</CD_APLIC>
					<VL_MERCADO_APLIC>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO VALOR DE MERCADO DA APLICAÇÃO</VL_MERCADO_APLIC>
					<VL_NOCION_APLIC>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO VALOR NOCIONAL DA APLICAÇÃO - Valor nocional para derivativos (códgo 15 até o 24 da tabela A)</VL_NOCION_APLIC>
				</APLICACOES>
				<!-- ********************* FIM DO BLOCO DE REPETIÇÃO ********************* -->
				<PATRIM_LIQ>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO VALOR DO PATRIMÔNIO LÍQUIDO</PATRIM_LIQ>
			</PARTICIPANTE>
			<!-- ************************ FIM DO BLOCO DE REPETIÇÃO ************************ -->
		<!-- ************************** FIM DO BLOCO DE REPETIÇÃO ************************** -->
	</LISTA_PARTICIPANTES>
</DOC_ARQ>

Tags (campos) do arquivo:

<?xml version="1.0" encoding="windows-1252"?>
Não deve ser modificada.
Tags que iniciam com '<!--' são comentários e podem ser omitidas.
<DOC_ARQ xmlns="urn:infmensal">
Tag informando o começo do arquivo.
Somente deverá aparecer uma ocorrência dessa tag por arquivo.
<CAB_INFORM>
Início do bloco de cabeçalho do arquivo.
Somente deverá aparecer uma ocorrência dessa tag por arquivo.
<COD_DOC>
Código do documento. O conteúdo deve ser 'XX'.
Não devem ser colocados zeros à esquerda
<VERSAO>
Versão do informe. Valor padrão 1.0
<CD_CVM>
Código CVM do Representante do Investidor não residente
<DT_COMPT>
Data da competência do documento no formato MM/AAAA.
<DT_GERAC_ARQ>
Data de geração do arquivo DD/MM/AAAA.
<LISTA_PARTICIPANTES>
Início do bloco de informações do Informe Mensal do Representante.
<PARTICIPANTE>
Início do bloco de informações do Participante.
<COD_PARTIC>
Código do participante - AAAAA.BBBBBB.CCCCCC.T-DV, onde:
AAAAA – código CVM do representante; (até 5 dígitos)
BBBBBB – código CVM do titular da conta; (até 6 dígitos)
CCCCCC – código CVM do participante da conta (investidor); (até 6 dígitos)
T – tipo de conta (0 – para contas próprias, e 1 – para contas coletivas);
DV – dígito verificador (1 dígito).
ATENÇÃO: Utilize a formatação exatamente como colocada acima ou o XML não será aceito!
<ENTRADA_SAIDA>
Início da entrada e saída de recursos no período em reais.
<VL_ENTR>
Valor de entrada. Valor numérico e inteiro.
<VL_SAIDA>
Valor de saída. Valor numérico e inteiro.
<MOV_RECURSOS>
Início da movimentação de recursos no período.
<TRANSF_RECURSOS>
Início Transferência de Recursos Entre Modalidades de Investimento em reais.
<VL_INVEST_CARTEIRA_HAVER_NRES>
Valor de investimento em carteira para Haveres de não-residentes. Valor numérico e inteiro.
<VL_HAVER_NRES_INVEST_CARTEIRA>
Valor dos Haveres de não-residentes para investimento em carteira. Valor numérico e inteiro.
<VL_INVEST_CARTEIRA_ADR>
Valor de Investimento em Carteira para Depositary Receipts. Valor numérico e inteiro.
<VL_ADR_INVEST_CARTEIRA>
Valor de Depositary Receipts para Investimento em Carteira. Valor numérico e inteiro.
<VL_INVEST_CARTEIRA_ESTRANG_DIRETA>
Valor de Investimento em Carteira para Investimento Estrangeiro Direto. Valor numérico e inteiro.
<VL_ESTRANG_DIRETA_INVEST_CARTEIRA>
Valor de Investimento Estrangeiro Direto para Investimento em Carteira. Valor numérico e inteiro.
<RECURSOS_MESMO_INVEST>
Recursos recebidos/enviados para outro o mesmo investidor (Câmbio em Reais)
ATENÇÃO: Tag não obrigatória, omita se não tiver dados a informar!
<RECURSOS_RECEB_MESMO_INVEST>
Recursos recebidos do mesmo investidor. Bloco de Repetição.
ATENÇÃO: Tag não obrigatória, omita se não tiver dados a informar!
<CD_PARTIC_ORIGEM>
Código completo do investidor de Origem - AAAAA.BBBBBB.CCCCCC.T-DV, onde:
AAAAA – código CVM do representante; (até 5 dígitos)
BBBBBB – código CVM do titular da conta; (até 6 dígitos)
CCCCCC – código CVM do participante da conta (investidor); (até 6 dígitos)
T – tipo de conta (0 – para contas próprias, e 1 – para contas coletivas);
DV – dígito verificador (1 dígito).
ATENÇÃO: Utilize a formatação exatamente como colocada acima ou o XML não será aceito!
<VL_RECEBIDO>
Valor Recebido. Valor numérico e inteiro.
<RECURSOS_ENV_MESMO_INVEST>
Recursos enviados para o mesmo investidor. Bloco de Repetição.
ATENÇÃO: Tag não obrigatória, omita se não tiver dados a informar!
<CD_PARTIC_DEST>
Código do participante de destino - AAAAA.BBBBBB.CCCCCC.T-DV, onde:
AAAAA – código CVM do representante; (até 5 dígitos)
BBBBBB – código CVM do titular da conta; (até 6 dígitos)
CCCCCC – código CVM do participante da conta (investidor); (até 6 dígitos)
T – tipo de conta (0 – para contas próprias, e 1 – para contas coletivas);
DV – dígito verificador (1 dígito).
ATENÇÃO: Utilize a formatação exatamente como colocada acima ou o XML não será aceito!
<VL_ENVIADO>
Valor Enviado. Valor numérico e inteiro.
<RECURSOS_OUTRO_INVEST>
Recursos recebidos/enviados para Investidor Não Residente Diferente (Câmbio em Reais)
ATENÇÃO: Tag não obrigatória, omita se não tiver dados a informar!
<RECURSOS_RECEB_OUTRO_INVEST>
Recursos recebidos de Investidor Não Residente Diferente. Bloco de Repetição.
ATENÇÃO: Tag não obrigatória, omita se não tiver dados a informar!
<VL_RECEBIDO>
Valor Recebido. Valor numérico e inteiro.
<RECURSOS_ENV_OUTRO_INVEST>
Recursos enviados para Investidor Não Residente Diferente. Bloco de Repetição.
ATENÇÃO: Tag não obrigatória, omita se não tiver dados a informar!
<VL_ENVIADO>
Valor Enviado. Valor numérico e inteiro.
<APLICACOES>
Aplicações Efetuadas (Câmbio em Reais). Bloco de repetição.
<CD_APLIC>
Código da Aplicação (Tabela A)
<VL_MERCADO_APLIC>
Valor de Mercado da Aplicação. Valor numérico e inteiro.
<VL_NOCION_APLIC>
Valor Nocional da Aplicação. Valor numérico e inteiro.
ATENÇÃO: Preencha essa tag APENAS para aplicações com código entre 15 e 24 da Tabela A!
<PATRIM_LIQ>
Valor do Patrimônio Líquido em Reais. Valor numérico e inteiro.

Tabela A - Códigos de aplicações
Código	Descrição
1	ações e títulos de participação no capital
2	ações e outros títulos e valores mobiliários cedidos em empréstimo
3	instrumentos de dívida – renda fixa – títulos públicos federais
4	instrumentos de dívida – renda fixa – títulos públicos estaduais ou municipais
5	instrumentos de dívida – renda fixa – emitidos por instituição financeira ou por instituição autorizada a funcionar pelo Banco Central do Brasil
6	instrumentos de dívida – renda fixa – emitidos por empresa não financeira
7	cotas de fundos de investimento – carteira de ações
8	cotas de fundos de investimento – carteira de títulos de renda fixa
9	cotas de fundos de investimento – imobiliário
10	cotas de fundos de investimento – private equity
11	cotas de fundos de investimento – direitos creditórios
12	cotas de fundos de investimento – outras carteiras
13	ouro
14	disponibilidades
15	contratos futuros de taxas de juros
16	contratos futuros de moeda ou de cupom cambial
17	contratos de swap cambial com ajuste periódico
18	contratos futuros de índices de ações
19	demais contratos futuros
20	opções de taxas de juros
21	opções de moeda
22	opções de índices de ações
23	demais opções
24	demais instrumentos derivativos
25	demais aplicações
26	exigibilidades por ações e outros valores mobiliários recebidos em empréstimo
27	outras exigibilidades
28	vendas de ações a receber
29	direitos a receber relativos a ações
30	outros valores a receber