CVMWeb

Descrição do Padrão XML para Informe Trimestral

O INFORME TRIMESTRAL deve ser enviado à CVM por todos os fundos, cujo tipo esteja listado abaixo:

Fundos Mútuos de Investimentos em Empr. Emergentes - FMIEE
Fundos de Investimento em Participações - FIP
Fundos de Investimento e Cotas de FIP - FIC-FIP
Fundos Financ. da Indústria Cinematográfica Nacional - FUNCINE

O INFORME TRIMESTRAL é um demonstrativo que contém as seguintes informações do fundo, relativas ao período de competência:

Patrimônio líquido
Quantidade de cotistas
Quantidade de cotas
Valor patrimonial da cota

Esse informe pode ser enviado tanto por formulário web, quanto por upload de documentos no padrão XML.

O arquivo XML pode conter informes de diversos fundos, contanto que sejam de uma mesma competência. Para enviar informes de diferentes períodos de competências, é necessário montar e enviar mais de um arquivo.

A princípio, somente o administrador de carteira pessoa física tem permissão para fazer o envio do arquivo. No entanto, ele pode delegar essa função através da opção "Administração de Contas" do CVMWeb. Caso outra pessoa seja encarregada de fazer o envio, solicite ao administrador de carteira que delegue essa tarefa.

Observações importantes:

O arquivo XML pode conter o informe de no máximo 100 fundos.
"Fillers" de zeros (0) à esquerda não devem ser utilizados em nenhum campo;
Vírgula deve ser usada para separar casas decimais;
Antes de enviar o arquivo, verifique sua sintaxe clicando aqui.

Abaixo se encontra a descrição do padrão XML do informe trimestral:


<?xml version="1.0" encoding="windows-1252"?>
<DOC_ARQ xmlns="urn:inftrim">
	<CAB_INFORM>
		<COD_DOC>51</COD_DOC>
		<DT_COMPT>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO MÊS E ANO DE FIM DE COMPETÊNCIA DO DOCUMENTO NO FORMATO MM/AAAA</DT_COMPT>
		<DT_GERAC_ARQ>SUBSTITUA ESTA FRASE PELA DATA DE GERAÇÃO DO ARQUIVO DD/MM/AAAA</DT_GERAC_ARQ>
		<VERSAO>1.0</VERSAO>
	</CAB_INFORM>
	<LISTA_INFORM>
		<!-- *********************** INÍCIO DO BLOCO DE REPETIÇÃO *********************** -->
		<!-- ************** Repita esse bloco para cada fundo informado ***************** -->
		<!-- ************** Vírgula deve ser usada como separador decimal *************** -->
		<INFORM>
			<CNPJ_FDO>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO CNPJ DO FUNDO</CNPJ_FDO>
			<PATRIM_LIQ>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO PATRIMÔNIO LÍQUIDO</PATRIM_LIQ>
			<QT_COTISTAS>SUBSTITUA ESTA FRASE PELA QUANTIDADE DE QUOTISTAS</QT_COTISTAS>
			<QT_QUOTA>SUBSTITUA ESTA FRASE PELA QUANTIDADE DE QUOTAS</QT_QUOTA>
			<VL_PATRIM_QUOTA>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO VALOR PATRIMONIAL DA COTA</VL_PATRIM_QUOTA>
		</INFORM>
		<!-- ************************ FIM DO BLOCO DE REPETIÇÃO ************************ -->
	</LISTA_INFORM>
</DOC_ARQ>

Tags (campos) do arquivo:

<?xml version="1.0" encoding="windows-1252"?>
Não deve ser modificada.
Tags que iniciam com '<!--' são comentários e podem ser omitidas.
<DOC_ARQ xmlns="urn:inftrim">
Tag informando o começo do arquivo.
Somente deverá aparecer uma ocorrência dessa tag por arquivo.
<CAB_INFORM>
Início do bloco de cabeçalho do arquivo.
Somente deverá aparecer uma ocorrência dessa tag por arquivo.
<COD_DOC>
Código do documento. Para informes trimestrais, o conteúdo deve ser '51'.
<DT_COMPT>
Mês e ano da data de fim de competência do documento no formato MM/AAAA.
MM = Mês final do trimestre civil da competência.
<DT_GERAC_ARQ>
Data de geração do arquivo DD/MM/AAAA.
<VERSAO>
Deve conter o número 2.0 que indica que o arquivo está na nova versão.
<INFORM>
Início do bloco de informações do trimestre de um fundo específico.
<CNPJ_FDO>
CNPJ do fundo
<PATRIM_LIQ>
Patrimônio líquido (decimal com 2 casas)
<QT_COTISTAS>
Quantidade de quotistas (inteiro)
<QT_QUOTA>
Quantidade de quotas (inteiro)
<VL_PATRIM_QUOTA>
Valor Patrimonial da Quota (decimal com 12 casas)