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Descrição do Padrão XML para Informe Quadrimestral

O INFORME QUADRIMESTRAL deve ser enviado à CVM por todos os fundos, cujo tipo esteja listado abaixo:

Fundos de Investimento em Participações - FIP

O INFORME QUADRIMESTRAL é um demonstrativo que contém as seguintes informações do fundo, relativas ao período de competência:

Se o fundo é ou não classificado como Entidade de Investimento, nos termos da Instrução CVM nº 579/16
Público Alvo do Fundo
Patrimônio líquido
Valor do capital comprometido
Quantidade de cotas subscritas
Valor do capital subscrito
Quantidade de cotas integralizadas
Valor do capital integralizado
Valor investido em cotas de outros FIP
Categoria de Subscritores
Número total de cotistas subscritores
Nº de cotistas subscritores por categoria
Percentual das cotas subscritas por categoria
Nº de cotistas subscritores por classe de cotas
Quantidade atual de cotas subscritas por classe de cotas
Quantidade atual de cotas integralizadas por classe de cotas
Valor atual da cota por classe de cotas
Se cada classe de cotas do fundo possui direitos políticos especiais
Se cada classe de cotas do fundo possui distintos direitos econômico-financeiros

Esse informe pode ser enviado tanto por formulário web, quanto por upload de documentos no padrão XML.

O arquivo XML pode conter informes de diversos fundos, contanto que sejam de uma mesma competência. Para enviar informes de diferentes períodos de competências, é necessário montar e enviar mais de um arquivo.

A princípio, somente o administrador de carteira pessoa física tem permissão para fazer o envio do arquivo. No entanto, ele pode delegar essa função através da opção "Administração de Contas" do CVMWeb. Caso outra pessoa seja encarregada de fazer o envio, solicite ao administrador de carteira que delegue essa tarefa.

Observações importantes:

O arquivo XML pode conter o informe de no máximo 100 fundos.
"Fillers" de zeros (0) à esquerda não devem ser utilizados em nenhum campo;
Vírgula deve ser usada para separar casas decimais;
Antes de enviar o arquivo, verifique sua sintaxe clicando aqui.

Abaixo se encontra a descrição do padrão XML do informe quadrimestral:


<?xml version="1.0" encoding="windows-1252"?>
<DOC_ARQ xmlns="urn:inftrim">
	<CAB_INFORM>
		<COD_DOC>51</COD_DOC>
		<DT_COMPT>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO MÊS E ANO DE FIM DE COMPETÊNCIA DO DOCUMENTO NO FORMATO MM/AAAA</DT_COMPT>
		<DT_GERAC_ARQ>SUBSTITUA ESTA FRASE PELA DATA DE GERAÇÃO DO ARQUIVO DD/MM/AAAA</DT_GERAC_ARQ>
		<VERSAO>2.0</VERSAO>
	</CAB_INFORM>
	<LISTA_INFORM>
		<!-- *********************** INÍCIO DO BLOCO DE REPETIÇÃO *********************** -->
		<!-- ************** Repita esse bloco para cada fundo informado ***************** -->
		<!-- *** Todos os campos monetários devem ser preenchidos com valores DECIMAIS*** -->
		<!-- ************** Vírgula deve ser usada como separador decimal *************** -->
		<INFORM>
			<NR_PF_PJ_FDO>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO CNPJ DO FUNDO</NR_PF_PJ_FDO>
			<ENTID_INVEST>SUBSTITUA ESTA FRASE POR S OU N (SIM OU NÃO)</ENTID_INVEST>
			<PUBLICO_ALVO>SUBSTITUA ESTA FRASE POR 2 (INVESTIDORES QUALIFICADOS) OU 3 (SOMENTE INVESTIDORES PROFISSIONAIS)</PUBLICO_ALVO>
			<VL_PL_FDO>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO VALOR DO PATRIMÔNIO LÍQUIDO DO FUNDO EM R$</VL_PL_FDO>
			<VL_CAPITAL_COMPROM>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO VALOR DO CAPITAL COMPROMETIDO DO FUNDO EM R$</VL_CAPITAL_COMPROM>
			<QTD_COTAS_SUBSCR>SUBSTITUA ESTA FRASE PELA QUANTIDADE DE COTAS SUBSCRITAS DO FUNDO</QTD_COTAS_SUBSCR>
			<VL_TOT_CAPITAL_SUBSCR>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO VALOR TOTAL DO CAPITAL SUBSCRITO DO FUNDO EM R$</VL_TOT_CAPITAL_SUBSCR>
			<QTD_COTAS_INTEGR>SUBSTITUA ESTA FRASE PELA QUANTIDADE DE COTAS INTEGRALIZADAS DO FUNDO</QTD_COTAS_INTEGR>
			<VL_TOT_CAPITAL_INTEGR>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO VALOR TOTAL DO CAPITAL INTEGRALIZADO DO FUNDO EM R$</VL_TOT_CAPITAL_INTEGR>
			<VL_TOT_COTAS_OUTROS_FIP>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO VALOR TOTAL INVESTIDO EM COTAS DE OUTROS FIP EM R$</VL_TOT_COTAS_OUTROS_FIP>
			<LISTA_COTST_CATEG>
				<!-- *********************** INÍCIO DO BLOCO DE REPETIÇÃO *********************** -->
				<!-- ************** NÚMERO DE COTISTAS POR CATEGORIA *************************** -->
				<!-- ******** Repita esse bloco para cada categoria de cotista informada ******** -->
				<COTST_CATEG>
					<COD_CATEG>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO CÓDIGO DA CATEGORIA (TABELA I)</COD_CATEG>
					<QTD_COTST_SUBSCR>SUBSTITUA ESTA FRASE PELA QUANTIDADE DE COTISTAS SUBSCRITORES</QTD_COTST_SUBSCR>
					<PR_COTAS_SUBSCR>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO PERCENTUAL DAS COTAS SUBSCRITAS (DECIMAL)</PR_COTAS_SUBSCR>
				</COTST_CATEG>
				<!-- ************************ FIM DO BLOCO DE REPETIÇÃO ************************* -->
				<TOT_COTST_SUBSCR>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO TOTAL DE COTISTAS SUBSCRITORES</TOT_COTST_SUBSCR>
				<TX_NUM_TOT_COT>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO TOTAL DO PERCENTUAL DAS COTAS SUBSCRITAS (DECIMAL)</TX_NUM_TOT_COT>
			</LISTA_COTST_CATEG>
			<LISTA_CLASSE_COTAS>
				<!-- *********************** INÍCIO DO BLOCO DE REPETIÇÃO *********************** -->
				<!-- ****************************** CLASSE DE COTAS **************************** -->
				<!-- ******** Repita esse bloco para cada CLASSE de cotas informada ************* -->
				<CLASSE_COTAS>
					<NUM_CLASSE>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO NÚMERO DA CLASSE</NUM_CLASSE>
					<NUM_COTST_SUBS>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO NÚMERO DE COTISTAS SUBSCRITORES</NUM_COTST_SUBS>
					<QTD_ATUAL_COTAS_SUBS>SUBSTITUA ESTA FRASE PELA QUANTIDADE ATUAL DE COTAS SUBSCRITAS</QTD_ATUAL_COTAS_SUBS>
					<QTD_ATUAL_COTAS_INTEG>SUBSTITUA ESTA FRASE PELA QUANTIDADE ATUAL DE COTAS INTEGRALIZADAS</QTD_ATUAL_COTAS_INTEG>
					<VL_ATUAL_COTA>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO VALOR ATUAL DA COTA EM R$</VL_ATUAL_COTA>
					<DIREITO_POLIT_ESPECIAL>SUBSTITUA ESTA FRASE POR S OU N (SIM OU NÃO)</DIREITO_POLIT_ESPECIAL>
					<DIREITO_DIST_ECON_FINAN>SUBSTITUA ESTA FRASE POR S OU N (SIM OU NÃO)</DIREITO_DIST_ECON_FINAN>
				</CLASSE_COTAS>
				<!-- ************************ FIM DO BLOCO DE REPETIÇÃO ************************* -->
			</LISTA_CLASSE_COTAS>
			</INFORM>
			<!-- ************************ FIM DO BLOCO DE REPETIÇÃO ************************* -->
	</LISTA_INFORM>
</DOC_ARQ>

Tags (campos) do arquivo:

<?xml version="1.0" encoding="windows-1252"?>
Não deve ser modificada.
Tags que iniciam com '<!--' são comentários e podem ser omitidas.
<DOC_ARQ xmlns="urn:inftrim">
Tag informando o começo do arquivo.
Somente deverá aparecer uma ocorrência dessa tag por arquivo.
<CAB_INFORM>
Início do bloco de cabeçalho do arquivo.
Somente deverá aparecer uma ocorrência dessa tag por arquivo.
<COD_DOC>
Código do documento. Para informes quadrimestrais, o conteúdo deve ser '51'.
<DT_COMPT>
Mês e ano da data de fim de competência do documento no formato MM/AAAA.
MM = Mês final do quadrimestre civil da competência.
<DT_GERAC_ARQ>
Data de geração do arquivo DD/MM/AAAA.
<VERSAO>
Deve conter o número 2.0 que indica que o arquivo está na nova versão.
<INFORM>
Início do bloco de informações do quadrimestre de um fundo específico.
<NR_PF_PJ_FDO>
CNPJ do fundo
<ENTID_INVEST>
Entidade de Investimento? (S para sim; N para não)
<PUBLICO_ALVO>
Público alvo do fundo. Informe 2 para Investidores qualificados ou 3 para investidores profissionais (use esse valor somente se TODOS os cotistas do fundo forem investidores profissionais)
<VL_PL_FDO>
Patrimônio líquido (decimal com até 12 algarismos na parte inteira e até 8 na parte decimal)
<VL_CAPITAL_COMPROM>
Valor total do capital comprometido (decimal com até 12 algarismos na parte inteira e até 8 na parte decimal)
<QTD_COTAS_SUBSCR>
Quantidade de cotas subscritas (decimal com até 12 algarismos na parte inteira e até 8 na parte decimal)
<VL_TOT_CAPITAL_SUBSCR>
Valor total do capital subscrito (decimal com até 12 algarismos na parte inteira e até 8 na parte decimal)
<QTD_COTAS_INTEGR>
Quantidade de cotas integralizadas (decimal com até 12 algarismos na parte inteira e até 8 na parte decimal)
<VL_TOT_CAPITAL_INTEGR>
Valor total do capital integralizado (decimal com até 12 algarismos na parte inteira e até 8 na parte decimal)
<VL_TOT_COTAS_OUTROS_FIP>
Valor total investido em cotas de outros FIP (decimal com até 12 algarismos na parte inteira e até 8 na parte decimal)
<COTST_CATEG>
Início do bloco de Numero de cotistas por categoria do quadrimestre de um fundo específico.
<COD_CATEG>
Código da categoria de cotista (Consultar Tabela I, abaixo)
<QTD_COTST_SUBSCR>
Quantidade de Cotistas da categoria (número inteiro)
<PR_COTAS_SUBSCR>
Percentual do total de cotas subscritas do fundo, representado pela categoria em questão (decimal com até 12 algarismos na parte inteira e até 8 na parte decimal)
<TOT_COTST_SUBSCR>
Total de cotistas subscritores (número inteiro)
<TX_NUM_TOT_COT>
Total de Percentual do cotistas subscritores (decimal com até 12 algarismos na parte inteira e até 8 na parte decimal)
<NUM_CLASSE>
Número da classe da cota (número inteiro)
<NUM_COTST_SUBS>
Número de cotistas subscritores da classe (número inteiro)
<QTD_ATUAL_COTAS_SUBS>
Quantidade atual de cotas subscritas da classe (decimal com até 12 algarismos na parte inteira e até 8 na parte decimal)
<QTD_ATUAL_COTAS_INTEG>
Quantidade atual de cotas integralizadas da classe (decimal com até 12 algarismos na parte inteira e até 8 na parte decimal)
<VL_ATUAL_COTA>
Valor atual da cota da classe (decimal com até 12 algarismos na parte inteira e até 8 na parte decimal)
<DIREITO_POLIT_ESPECIAL>
Direitos políticos especiais (S para sim; N para não)
<DIREITO_DIST_ECON_FINAN>
Distintos direitos econômico-financeiros (S para sim; N para não)

Tabela I - Categoria de cotistas:

Código	Descrição
001	Pessoa física
002	Pessoa jurídica não financeira
003	Banco comercial
004	Corretora ou distribuidora
005	Outras pessoas jurídicas financeiras
006	Investidores não residentes
007	Entidade aberta de previdência complementar
008	Entidade fechada de previdência complementar
009	Regime próprio de previdência dos servidores públicos
010	Sociedade seguradora ou resseguradora
011	Sociedade de capitalização e de arrendamento Mercantil
012	Fundos de investimento imobiliário
013	Outros fundos de investimento
014	Cotistas de distribuidores do fundo (distribuição por conta e ordem)
015	Outros tipos de cotistas não relacionados