Descrição do Padrão XML para Lâmina de Fundos


A LÂMINA DE FUNDOS deve ser enviada à CVM por todos os fundos de investimento, regulados pela Instrução CVM nº 409, de 18 de agosto de 2004. O padrão abaixo atende às alterações introduzidas pela Instrução 522 de 08 de maio de 2012.

A LÂMINA DE FUNDOS é um demonstrativo que contém as seguintes informações do fundo, relativas à data de competência:

Esse informe pode ser enviado somente por upload de documentos no padrão XML.
O arquivo XML pode conter informes de diversos fundos, contanto que sejam de uma mesma competência. Para enviar informes de diferentes datas de competências, é necessário montar e enviar mais de um arquivo.

A princípio, somente o administrador de carteira pessoa física tem permissão para fazer o envio do arquivo. No entanto, ele pode delegar essa função através da opção "Administração de Contas" do CVMWeb. Caso outra pessoa seja encarregada de fazer o envio, solicite ao administrador de carteira que delegue essa tarefa

Observações importantes:


Abaixo se encontra a descrição do padrão XML da lâmina de fundos;

                     
<?xml version="1.0" encoding="windows-1252"?>
<DOC_ARQ xmlns="urn:lamina">
  <CAB_INFORM>
    <COD_DOC>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO CÓDIGO DO DOCUMENTO (Padrão p/ Lâmina: 24)</COD_DOC>
    <VERSAO> SUBSTITUA ESTA FRASE PELA VERSÃO (Padrão: 1.0)</VERSAO>
    <DT_COMPT> SUBSTITUA ESTA FRASE PELA COMPETÊNCIA DO DOCUMENTO NO FORMATO MM/AAAA</DT_COMPT>
    <DT_GERAC_ARQ> SUBSTITUA ESTA FRASE PELA DATA DE GERAÇÃO DO ARQUIVO NO FORMATO DD/MM/AAAA</DT_GERAC_ARQ>
  </CAB_INFORM>
  <LISTA_INFORM>
    <INFORM> <!-- Se repete para cada fundo no informe (máximo: 70)-->
      <CNPJ_FUNDO> SUBSTITUA ESTA FRASE PELO CNPJ DO FUNDO DE INVESTIMENTO</CNPJ_FUNDO>
      <NOME_FANTASIA>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO NOME FANTASIA DO FUNDO </NOME_FANTASIA>
      <END_ELETR> SUBSTITUA ESTA FRASE PELO ENDEREÇO ELETRÔNICO ONDE PODEM SER OBTIDAS INFORMAÇÕES COMPLETAS SOBRE O FUNDO </END_ELETR>
      <DESC_PUB_ALVO> SUBSTITUA ESTA FRASE PELA DESCRIÇÃO DO PÚBLICO-ALVO </DESC_PUB_ALVO>
      <RESTR_INV> SUBSTITUA ESTA FRASE PELAS RESTRIÇÕES DE INVESTIMENTO </RESTR_INV>
      <DESC_OBJET>SUBSTITUA ESTA FRASE PELA DESCRIÇÃO RESUMIDA DOS OBJETIVOS DO FUNDO DE MODO QUE O INVESTIDOR TENHA UM ENTENDIMENTO RAZOÁVEL DA NATUREZA E DOS RISCOS ENVOLVIDOS NO INVESTIMENTO </DESC_OBJET>
      <DESC_POL_INV> SUBSTITUA ESTA FRASE PELA DESCRIÇÃO RESUMIDA DA POLÍTICA DE INVESTIMENTOS </DESC_POL_INV>
      <ATIVO_EXT>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO % DO PL QUE PODE SER APLICADO EM ATIVOS NO EXTERIOR </ATIVO_EXT>
      <CRED_PRIV>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO % DO PL QUE PODE SER APLICADO EM CRÉDITO PRIVADO </CRED_PRIV>
      <ALAV>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO LIMITE DE ALAVANCAGEM EM RELAÇÃO AO PL </ALAV>
      <CONC_EMISSOR> SUBSTITUA ESTA FRASE PELO LIMITE DE CONCENTRAÇÃO EM ATIVOS DE UM SÓ EMISSOR QUE NÃO SEJA A UNIÃO FEDERAL </CONC_EMISSOR>
      <PERDAS_SIGN> SUBSTITUA ESTA FRASE COM S OU N. SE “S” AS ESTRATÉGIAS DE INVESTIMENTO DO FUNDO PODEM RESULTAR EM SIGNIFICATIVAS PERDAS PATRIMONIAIS PARA SEUS COTISTAS. SE “N” NENHUM ALERTA CONSTARÁ DA LÂMINA. </PERDAS_SIGN>
      <PL_NEGAT> SUBSTITUA ESTA FRASE POR S OU N. SE “S” AS ESTRATÉGIAS DE INVESTIMENTO DO FUNDO PODEM RESULTAR EM PERDAS SUPERIORES AO CAPITAL APLICADO E A CONSEQUENTE OBRIGAÇÃO DO COTISTA DE APORTAR RECURSOS ADICIONAIS PARA COBRIR O PREJUÍZO DO FUNDO. SE “N” NENHUM ALERTA CONSTARÁ DA LÂMINA. </PL_NEGAT>
      <INV_INICIAL>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO INVESTIMENTO INICIAL MÍNIMO </INV_INICIAL>
      <INV_ADIC>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO INVESTIMENTO ADICIONAL MÍNIMO </INV_ADIC>
      <RESG_MIN>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO RESGATE MÍNIMO </RESG_MIN>
      <HOR_APL_RESG> SUBSTITUA ESTA FRASE PELO HORÁRIO PARA APLICAÇÃO E RESGATE NO FORMATO HH:MM</HOR_APL_RESG>
      <VALOR_PERM> SUBSTITUA ESTA FRASE PELO VALOR MÍNIMO PARA PERMANÊNCIA </VALOR_PERM>
      <CARENCIA> *CAMPO OPCIONAL
        <DIAS_CAR> SUBSTITUA ESTA FRASE PELO Nº DE DIAS - PERÍODO DE CARÊNCIA </DIAS_CAR>
        <COND_CAR> SUBSTITUA ESTA FRASE PELAS CONDIÇÕES - PERÍODO DE CARÊNCIA </COND_CAR>
      </CARENCIA>
      <CONVERSAO>
        <ABERT_FECH> O NUMERO DE COTAS COMPRADAS SERÁ CALCULADO DE ACORDO COM O VALOR DAS COTAS NA ABERTURA (PREENCHER COM A) OU NO FECHAMENTO (PREENCHER COM F)</ABERT_FECH>
        <DIA_APLIC> SUBSTITUA ESTA FRASE PEL Nº DE DIAS CONTADO DA DATA DA APLICAÇÃO </DIA_APLIC>
        <ABERT_FECH_C> O NUMERO DE COTAS CANCELADAS SERÁ CALCULADO DE ACORDO COM O VALOR DAS COTAS NA ABERTURA (PREENCHER COM A) OU NO FECHAMENTO (PREENCHER COM F)</ABERT_FECH_C>
        <DIA_RESG> SUBSTITUA ESTA FRASE PELO Nº DE DIAS CONTADO DA DATA DO PEDIDO DE RESGATE </DIA_RESG>
      </CONVERSAO>
      <PRAZO_PAGAM> SUBSTITUA ESTA FRASE PELO PRAZO PARA O EFETIVO PAGAMENTO DOS RESGATES EM DIAS (TP_PRAZO_DIAS define se são úteis ou corridos) CONTADOS DA DATA DO PEDIDO DE RESGATE</PRAZO_PAGAM>
      <INFOR_TX_ADM>
        <TIPO_TX_ADM>V (TAXA DE ADMINISTRAÇÃO VARIÁVEL) OU F (TAXA DE ADMINISTRAÇÃO FIXA)</TIPO_TX_ADM>
        <TX_ADM> PREENCHER COM A TAXA DE ADMINISTRAÇÃO, CASO SEJA FIXA</TX_ADM>
        <TX_MIN> PREENCHER COM A TAXA DE ADMINISTRAÇÃO MÍNIMA, CASO SEJA VARIÁVEL </TX_MIN>
        <TX_MAX>PREENCHER COM A TAXA DE ADMINISTRAÇÃO MÁXIMA, CASO SEJA VARIÁVEL</TX_MAX>
        <ESCLAREC>CAMPO PARA POSSÍVEIS COMENtÁRIOS/ESCLARECIMENTOS SOBRE A TAXA DE ADMINISTRAÇÃO</ESCLAREC>
      </INFOR_TX_ADM>
      <INFOR_TX_ENTR> *CAMPO OPCIONAL
        <TX_ENTR> SUBSTITUA ESTA FRASE PELA TAXA DE ENTRADA, O INVESTIDOR PAGA UMA TAXA DE [•]% DA APLICAÇÃO INICIAL </TX_ENTR>
        <COND_ENTR>SUBSTITUA ESTA FRASE POR OUTRAS CONDIÇÕES DE ENTRADA </COND_ENTR>
      </INFOR_TX_ENTR>
      <INFOR_TX_SAIDA> *CAMPO OPCIONAL
        <DIAS_SAIDA> SUBSTITUA ESTA FRASE PELOS DIAS DE SAÍDA, PARA RESGATAR SUAS COTAS DO FUNDO [ ANTES DE DECORRIDOS [•] DIAS DA DATA DE APLICAÇÃO] </DIAS_SAIDA>
        <TX_SAIDA>SUBSTITUA ESTA FRASE PELA TAXA DE SAÍDA, O INVESTIDOR PAGA UMA TAXA DE [•]% DO VALOR DO RESGATE </TX_SAIDA>
        <COND_SAIDA> SUBSTITUA ESTA FRASE POR OUTRAS CONDIÇÕES DE SAÍDA </COND_SAIDA>
      </INFOR_TX_SAIDA>
      <TX_DESEMPENHO>SUBSTITUA ESTA FRASE PELA DESCRIÇÃO SUCINTA DA TAXA DE DESEMPENHO </TX_DESEMPENHO>
      <INFOR_DESPESAS> * Campo não obrigatório para fundos com menos de um ano de funcionamento
        <DESPESAS> SUBSTITUA ESTA FRASE PELAS DESPESAS PAGAS PELO FUNDO REPRESENTARAM [•]% DO SEU PATRIMÔNIO LÍQUIDO DIÁRIO MÉDIO </DESPESAS>
        <INIC_PERIODO> SUBSTITUA ESTA FRASE PELO INÍCIO DO PERÍODO CONSIDERADO </INIC_PERIODO>
        <FIM_PERIODO> SUBSTITUA ESTA FRASE PELO FIM DO PERÍODO CONSIDERADO </FIM_PERIODO>
        <END_ELET_ADM> SUBSTITUA ESTA FRASE PELA DESCRIÇÃO DAS DESPESAS DO FUNDO PODE SER ENCONTRADO EM [ENDEREÇO ELETRÔNICO DO ADMINISTRADOR] </END_ELET_ADM>
      </INFOR_DESPESAS>
      <LISTA_COMP_CARTEIRA> * Campo não obrigatório para fundos com menos de um ano de funcionamento
        <PL_FUNDO>PATRIMÔNIO LÍQUIDO DO FUNDO</PL_FUNDO>
        <COMP_CARTEIRA><!-- Bloco se repete de 1 a 5 vezes -->
          <ESPECIE_ATIVO>SUBSTITUA ESTA FRASE PELA ESPÉCIE DO ATIVO </ESPECIE_ATIVO>
          <PERC_PL>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO PERCENTUAL DO PL</PERC_PL>
        </COMP_CARTEIRA>
      </LISTA_COMP_CARTEIRA>
      <CLASSIF_RISCO> SUBSTITUA ESTA FRASE PELO RISCO DO FUNDO DE ACORDO COM A CLASSIFICAÇÃO DO ADMINISTRADOR (ESCALA DE 1 A 5) </CLASSIF_RISCO>
      <INFOR_TAB_RENT_ANUAL>
        <RENT_5ANOS> RENTABILIDADE ACUMULADA NOS ULTIMOS 5 ANOS OU DESDE O INICIO DAS ATIVIDADES DO FUNDO</RENT_5ANOS> * Campo não obrigatório para fundos com menos de um ano de funcionamento
        <IND_REFER> SUBSTITUA ESTA FRASE PELO ÍNDICE DE REFERÊNCIA DO FUNDO, QUANDO HOUVER </IND_REFER> *CAMPO OPCIONAL
        <RENT_IND_REF> SUBSTITUA ESTA FRASE PELA VARIAÇÃO DO ÍNDICE DE REFERÊNCIA NO MESMO PERÍODO </RENT_IND_REF> *CAMPO OPCIONAL
        <ANOS_ABAIXO> SUBSTITUA ESTA FRASE PELA QUANTIDADE EM [•] ANOS DESSES ANOS, O FUNDO PERDEU PARTE DO PATRIMÔNIO QUE DETINHA NO INÍCIO DO ANO </ANOS_ABAIXO> *CAMPO OPCIONAL
        <INIC_FUNCIO>SUBSTITUA ESTA FRASE DE FORMA QUE QUANDO O FUNDO TIVER SIDO CONSTITUÍDO HÁ MENOS DE 5 ANOS, INFORMAR A DATA DO INÍCIO DE FUNCIONAMENTO DO FUNDO </INIC_FUNCIO> * Campo não obrigatório para fundos com menos de um ano de funcionamento
        <ANTES_INIC2>
          <ANO>REPETIR ESSA TAG PARA CADA ANO EM QUE NÃO FORAM APRESENTADOS DADOS DE RENTABILIDADE PASSADA PORQUE O FUNDO NÃO EXISTIA</ANO>
        </ANTES_INIC2>
      </INFOR_TAB_RENT_ANUAL>
      <LISTA_TAB_RENT_ANUAL> * Campo não obrigatório para fundos com menos de um ano de funcionamento
        <TAB_RENT_ANUAL><!-- Se repete para cada um dos últimos 5 anos do fundo. Se o fundo tiver menos de 5 anos, desde o ano de inicio das atividades do fundo. -->
          <ANO_RENT> SUBSTITUA ESTA FRASE PELO ANO REFERENTE À RENTABILIDADE DO FUNDO </ANO_RENT> * Campo não obrigatório para fundos com menos de um ano de funcionamento
          <RENT_LIQ> SUBSTITUA ESTA FRASE PELA RENTABILIDADE ANUAL DO FUNDO(LÍQUIDA DE DESPESAS, MAS NÃO DE IMPOSTOS) </RENT_LIQ> * Campo não obrigatório para fundos com menos de um ano de funcionamento
          <VAR_IND_REF> SUBSTITUA ESTA FRASE PELA VARIAÇÃO ANUAL PERCENTUAL DO [ÍNDICE DE REFERÊNCIA] (QUANDO HOUVER) </VAR_IND_REF> *CAMPO OPCIONAL
          <RENT_PERC_IND_REF> SUBSTITUA ESTA FRASE PELO DESEMPENHO DO FUNDO COMO % DO [ÍNDICE DE REFERÊNCIA] (QUANDO HOUVER) </RENT_PERC_IND_REF> *CAMPO OPCIONAL
          <COMENTARIOS>POSSIVEIS COMENtÁRIOS/ESCLARECIMENTOS</COMENTARIOS> *CAMPO OPCIONAL
        </TAB_RENT_ANUAL>
      </LISTA_TAB_RENT_ANUAL>
      <LISTA_TAB_RENT_MENSAL> * Campo não obrigatório para fundos com menos de um ano de funcionamento
        <TAB_RENT_MENSAL><!-- Se repete para cada um dos últimos 12 meses. Se o fundo tiver menos de 1 ano de existência, se repete para cada mês desde o inicio das atividades do fundo. -->
          <MES>MÊS REFERENTE À RENTABILIDADE DO FUNDO (1 a 12)</MES> * Campo não obrigatório para fundos com menos de um ano de funcionamento
          <RENT_MENS> SUBSTITUA ESTA FRASE PELA RENTABILIDADE MENSAL (LÍQUIDA DE DESPESAS, MAS NÃO DE IMPOSTOS) </RENT_MENS> * Campo não obrigatório para fundos com menos de um ano de funcionamento
          <VAR_MENS_IND_REF> SUBSTITUA ESTA FRASE PELA VARIAÇÃO MENSAL PERCENTUAL DO [ÍNDICE DE REFERÊNCIA] (QUANDO HOUVER) </VAR_MENS_IND_REF> *CAMPO OPCIONAL
          <RENT_MENS_PERC_IND_REF> SUBSTITUA ESTA FRASE PELO DESEMPENHO MENSAL DO FUNDO COMO % DO [ÍNDICE DE REFERÊNCIA] (QUANDO HOUVER) </RENT_MENS_PERC_IND_REF> *CAMPO OPCIONAL
          <COMENTARIOS>POSSIVEIS COMENTÁRIOS/ESCLARECIMENTOS</COMENTARIOS> *CAMPO OPCIONAL
        </TAB_RENT_MENSAL>
      </LISTA_TAB_RENT_MENSAL>
      <FORM_CALC_RENT>SUBSTITUA ESTA FRASE PELA DESCRIÇÃO DA FÓRMULA DE CÁLCULO DA RENTABILIDADE DO FUNDO, INCLUINDO TODAS AS CONDIÇÕES (GATILHOS) E CLÁUSULAS QUE AFETARÃO O DESEMPENHO </FORM_CALC_RENT> * Campo não obrigatório para fundos com menos de um ano de funcionamento
      <TAB_VAR_DESEMP>
        <VAR_DESEMP>SUBSTITUA ESTA FRASE PELA VARIAÇÃO DO DESEMPENHO DO FUNDO </VAR_DESEMP> * Campo não obrigatório para fundos com menos de um ano de funcionamento
        <FORMULA_RENTAB> SUBSTITUA ESTA FRASE PELA FÓRMULA DE CÁLCULO DE SUA RENTABILIDADE </FORMULA_RENTAB> * Campo não obrigatório para fundos com menos de um ano de funcionamento
        <CENARIO_GATILHO>SUBSTITUA ESTA FRASE PELA INDICAÇÃO DOS VALORES DOS CENÁRIOS OU GATILHOS QUE AFETEM A RENTABILIDADE. OS CENÁRIOS DEVEM SER ESCOLHIDOS DE FORMA A DEMONSTRAR, PELO MENOS, O PIOR CENÁRIO PARA O COTISTA, UM MÉDIO, E UM BOM. </CENARIO_GATILHO> *CAMPO OPCIONAL
        <ESCLAREC> SUBSTITUA ESTA FRASE PELA EXPLICAÇÃO DE COMO O CENÁRIO/ GATILHO AFETA A VARIAÇÃO DO DESEMPENHO DO FUNDO </ESCLAREC> *CAMPO OPCIONAL
      </TAB_VAR_DESEMP>
      <INFORM_EXEMPLO_COMP> * Campo não obrigatório para fundos com menos de um ano de funcionamento
        <ANO_ANT>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO ANO IMEDIATAMENTE ANTERIOR AO DE EMISSÃO DA LÂMINA </ANO_ANT> * Campo não obrigatório para fundos com menos de um ano de funcionamento
        <ANO_EMISS> SUBSTITUA ESTA FRASE PELO ANO DE EMISSÃO DA LÂMINA </ANO_EMISS> * Campo não obrigatório para fundos com menos de um ano de funcionamento
        <VALOR_RESG> SUBSTITUA ESTA FRASE PELO VALOR QUE PODERIA SER RESGATADO JÁ DEDUZIDO DOS IMPOSTOS </VALOR_RESG> * Campo não obrigatório para fundos com menos de um ano de funcionamento
        <IMPOSTOS> SUBSTITUA ESTA FRASE PELO VALOR DOS IMPOSTOS QUE SERIAM PAGOS </IMPOSTOS> * Campo não obrigatório para fundos com menos de um ano de funcionamento
        <VALOR_ING>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO VALOR DA TAXA DE INGRESSO </VALOR_ING> *CAMPO OPCIONAL
        <VALOR_SAIDA>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO VALOR DA TAXA DE SAÍDA </VALOR_SAIDA> *CAMPO OPCIONAL
        <AJUSTE_PERFOR> SUBSTITUA ESTA FRASE PELO VALOR DO AJUSTE SOBRE PERFORMANCE INDIVIDUAL </AJUSTE_PERFOR> *CAMPO OPCIONAL
        <VALOR_DESPESAS>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO VALOR TOTAL DAS DESPESAS DO FUNDO </VALOR_DESPESAS> * Campo não obrigatório para fundos com menos de um ano de funcionamento
      </INFORM_EXEMPLO_COMP>
      <TAB_SIMUL_DESPESAS> * Campo não obrigatório para fundos com menos de um ano de funcionamento
        <DESP_PREV3> SUBSTITUA ESTA FRASE PELAS DESPESAS PREVISTAS PARA 3 ANOS (SE A TAXA TOTAL DE DESPESAS SE MANTIVER CONSTANTE) </DESP_PREV3>
        <DESP_PREV5> SUBSTITUA ESTA FRASE PELAS DESPESAS PREVISTAS PARA 5 ANOS (SE A TAXA TOTAL DE DESPESAS SE MANTIVER CONSTANTE)</DESP_PREV5>
        <RETOR_BRUT3> SUBSTITUA ESTA FRASE PELO RETORNO BRUTO HIPOTÉTICO PARA 3 ANOS APÓS DEDUÇÃO DAS DESPESAS E DO VALOR DO INVESTIMENTO ORIGINAL (ANTES DA INCIDÊNCIA DE IMPOSTOS, DE TAXAS DE INGRESSO E/OU SAÍDA, OU DE TAXA DE PERFORMANCE) </RETOR_BRUT3>
        <RETOR_BRUT5> SUBSTITUA ESTA FRASE PELO RETORNO BRUTO HIPOTÉTICO PARA 5 ANOS APÓS DEDUÇÃO DAS DESPESAS E DO VALOR DO INVESTIMENTO ORIGINAL (ANTES DA INCIDÊNCIA DE IMPOSTOS, DE TAXAS DE INGRESSO E/OU SAÍDA, OU DE TAXA DE PERFORMANCE) </RETOR_BRUT5>
      </TAB_SIMUL_DESPESAS>
      <TEL_SAC>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO TELEFONE COMPLETO DO SERVIÇO DE ATENDIMENTO AO COTISTA </TEL_SAC>
      <RECLAMACOES> SUBSTITUA ESTA FRASE PELO ENDEREÇO ELETRÔNICO E DEMAIS CANAIS DISPONÍVEIS PARA O ENCAMINHAMENTO DE RECLAMAÇÕES. </RECLAMACOES>
    </INFORM>
  </LISTA_INFORM>
</DOC_ARQ>


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