O INFORME MENSAL deve ser enviado à CVM por todos os fundos de investimento, cujo tipo esteja listado abaixo:

• Fundos de Investimento em Direitos Creditórios - FIDC
• Fundos de Investimento em Cotas de Fundos de Investimento em Direitos Creditórios – FIC-FIDC
• Fundos de Investimento em Direitos Creditórios Não Padronizados – FIDC-NP
• Fundos de Investimento em Cotas de Fundos de Investimento em Direitos Creditórios Não Padronizados – FIC-FIDC-NP
• Fundos de Investimento em Direitos Creditórios no âmbito do Programa de Incentivo à Implementação de Projetos de Interesse Social – FIDC-PIPS

O INFORME MENSAL é um demonstrativo que contém as informações constantes no Anexo A da Instrução CVM Nº 489/11, alterada pela Instrução CVM Nº 502/11.

Instruções de Preenchimento, bem como demais esclarecimentos encontram-se no Ofício-Circular/CVM/SIN/ Nº 004/2011.

Esse informe pode ser enviado tanto por formulário web, quanto por upload de documentos no padrão XML.

O arquivo XML deve conter apenas um informe (para um único fundo e uma única competência). Para enviar informes de diferentes fundos e/ou datas de competências, é necessário montar e enviar mais de um arquivo.

A princípio, somente o administrador de fundo FIDC pessoa física tem permissão para fazer o envio do arquivo. No entanto, ele pode delegar essa função através da opção "Administração de Contas" do CVMWeb. Caso outra pessoa seja encarregada de fazer o envio, solicite ao administrador de carteira que delegue essa tarefa.

Observações importantes:

• "Fillers" de zeros (0) à esquerda não devem ser utilizados em nenhum campo;
• Vírgula deve ser usada para separar casas decimais;
• Os campos monetários, de quantidade e percentual devem ser preenchidos com apenas duas casas decimais após a vírgula (salvo indicação em contrário);
• No bloco Outras Informações, sub-blocos “Descrição da Série/Classe (separar por classe e série)” e “Captações, Resgates e Amortizações” (os quais correspondem aos itens “2 - Descrição da Série/Classe (separar por classe e série)” e “4 - Captações, Resgates e Amortizações” da “Tabela X – Outras Informações” do Informe Mensal de FIDC), todos os campos relativos a valor unitário de cota, quantidade de cotas, e também valor amortizado por cota devem ser preenchidos com até 8 casas decimais após a vírgula. Os campos relativos a valores totais em R$ no sub-bloco “Captações, Resgates e Amortizações” (ex: “Valor Total Captado”, “Valor Total dos Resgates”, “Valor a ser Pago”, e “Valor Total das Amortizações”) devem ser preenchidos com apenas duas casas decimais após a vírgula.
• Valores monetários: não utilizar separador de milhar (".");
• Para os sacados ou cedentes que não possuem CNPJ (ex. precatórios da União), bem como os casos de isenção de CPF, deve ser informado 99.999.999/9999-99 ou 999.999.999-99, respectivamente, conforme os campos do INFORME MENSAL;
• Antes de enviar o arquivo, verifique sua sintaxe clicando aqui.

Abaixo se encontra a descrição do padrão XML do informe mensal:

CONSULTE ABAIXO EM OBSERVAÇÕES IMPORTANTES OS DETALHES DE PREECHIMENTO DOS ITENS DE SOMATÓRIO

• <PR_ENTRE_RESGATE>
  Prazo mínimo entre a data do pedido de resgate e a correspondente conversão em quantidade de cotas (inteiro de até 4 digitos). Preencher somente para FIDCs abertos. No caso de FIDCs fechados, não incluir a tag no arquivo.
• <TP_DIAS_RESGATE>
  1 - Dias úteis, 2 - Dias corridos (String de 1 caractere). Preencher somente para FIDCs abertos. No caso de FIDCs fechados, não incluir a tag no arquivo.
• <PR_ENTRE_CONVER>
  Prazo para o pagamento do resgate após a conversão em quantidade de cotas (inteiro de até 4 digitos). Preencher somente para FIDCs abertos. No caso de FIDCs fechados, não incluir a tag no arquivo.
• <TP_DIAS_CONVER>
  1 - Dias úteis, 2 - Dias corridos (String de 1 caractere). Preencher somente para FIDCs abertos. No caso de FIDCs fechados, não incluir a tag no arquivo.
• <LISTA_CEDENT_CRED_EXISTE>
  Início da lista com os cedentes.
• <CEDENT_CRED_EXISTE>
  Início do bloco de informações de um cedente.
• <NR_PF_PJ_CEDENT_CRED_EXISTE>
  CPF ou CNPJ do cedente.
• <PR_CEDENT_CRED_EXISTE>
  Valor do percentual de participação (decimal com 2 casas).
• <DICRED>
  Início do bloco de informações dos direitos creditórios.
• <VL_DICRED>
  Valor dos direitos creditórios sem aquisição substancial dos riscos e benefícios (decimal com 2 casas).
• <VL_DICRED_CEDENT>
  Créditos Existentes a Vencer e Adimplentes
• <VL_DICRED_EXISTE_VENC_INAD>
  Valor dos créditos existentes a vencer com parcelas inadimplentes (decimal com 2 casas).
• <VL_DICRED_TOTAL_VENC_INAD>
  Valor total das parcelas inadimplentes (decimal com 2 casas).
• <VL_DICRED_EXISTE_INAD>
  Valor dos créditos existentes inadimplentes (decimal com 2 casas).
• <VL_DICRED_REFER_DICRED_PERFO>
  Valor dos créditos referentes a direitos creditórios a performar (decimal com 2 casas).
• <VL_DICRED_VENC_PEND>
  Valor dos créditos que estejam vencidos e pendentes de pagamento quando da sua cessão para o fundo (decimal com 2 casas).
• <VL_DICRED_ORIGEM_EMP_PROC_RECUP>
  Valor dos créditos originados de empresas em processo de recuperação judicial ou extrajudicial (decimal com 2 casas).
• <VL_DICRED_RECEIT_PUBLIC>
  Valor dos créditos decorrentes de receitas públicas originárias ou derivadas da união, estados, distrito federal e municípios, suas autarquias e fundações (decimal com 2 casas).
• <VL_DICRED_ACAO_JUDIC>
  Valor dos créditos que resultem de ações judiciais em curso, constituam seu objeto de litígio ou tenham sido judicialmente penhorados ou dados em garantia (decimal com 2 casas).
• <VL_DICRED_CONST_JUR_FATRISC>
  Valor dos créditos cuja constituição ou validade jurídica da cessão para o fundo seja considerada um fator preponderante de risco (decimal com 2 casas).
• <VL_DICRED_OUTROS_CRED>
  Valor de outros créditos, de natureza diversa, não enquadráveis no disposto no inciso i do art. 2º da icvm 356: informar valor (decimal com 2 casas).
• <VL_DICRED_PROVIS_REDUC_RECUP>
  Valor da provisão para redução no valor de recuperação (decimal com 2 casas).
• <VL_PVS_DBT_CRI_NTA_PMS>
  Valor das provisões sobre Debêntures, CRI, Notas Promissórias e Letras Financeiras (decimal com 2 casas).
• <VL_PVS_CTA_FND_INV>
  Valor das provisões sobre Cotas de Fundos de Investimento em Direitos Creditórios (decimal com 2 casas).
• <VL_PVS_OTR_ATV>
  Valor das provisões sobre outros ativos (decimal com 2 casas).
• <NUM_COTISTAS_DESC>
  Início do bloco de campos adicionais do cotista.
• <CLS_SENIOR>
  Bloco de classe sênior.
• <QNT_PSS_FSC>
  Quantidade de cotistas pessoa física (inteiro com até 14 digitos).
• <QNT_PSS_JRD>
  Quantidade de cotistas pessoa jurídica (inteiro com até 14 digitos).
• <BNC_CMR>
  Quantidade de cotistas banco comercial (inteiro com até 14 digitos).
• <CRT_DTR>
  Quantidade de cotistas corretora ou distribuidora (inteiro com até 14 digitos).
• <OTR_PSS_JRD>
  Quantidade de cotistas que são outras pessoas jurídicas financeiras (inteiro com até 14 digitos).
• <INV_RSD>
  Quantidade de cotistas investidores não residentes (inteiro com até 14 digitos).
• <ENT_ABR_PRD_CMP>
  Quantidade de cotistas entidade aberta de previdência complementar (inteiro com até 14 digitos).
• <ENT_FCH_PRD>
  Quantidade de cotistas entidade fechada de previdência complementar (inteiro com até 14 digitos).
• <RGM_PRP_PRD_SRV_PBL>
  Quantidade de cotistas regime próprio de previdência dos servidores público (inteiro com até 14 digitos).
• <SCD_SGR_RSG>
  Quantidade de cotistas sociedade seguradora ou resseguradora (inteiro com até 14 digitos).
• <SCD_CPT_ARD_MER>
  Quantidade de cotistas sociedade de capitalização e de arrendamento mercantil (inteiro com até 14 digitos).
• <FND_INV_CTS>
  Quantidade de cotistas fundos de investimento em cotas de fundos de investimento em direitos creditórios (inteiro com até 14 digitos).
• <FND_INV_IMB>
  Quantidade de cotistas fundos de investimento imobiliário (inteiro com até 14 digitos).
• <OTR_FND_INV>
  Quantidade de cotistas que são outros fundos de investimento (inteiro com até 14 digitos).
• <CLB_INV>
  Quantidade de cotistas clubes de investimento (inteiro com até 14 digitos).
• <CAMOTR>
  Quantidade de cotistas que são do tipo Outros (inteiro com até 14 digitos).
• <CLS_SUBORDINADA>
  Bloco de classe subordinada.
• <RENT_CLASSE_SENIOR>
  Bloco para rentabilidade da classe sênior.
• <PR_APURADA>
  Valor da taxa em percentual da classe sênior (ex. 9,0 e não 0,09) (decimal com 2 casas).
• <CLASSE_SENIOR>
  Bloco para classe sênior.
• <DESEMP_ESP>
  Valor da taxa em percentual de desempenho esperado (benchmark) (ex. 9,0 e não 0,09) (decimal com 2 casas).
• <DESEMP_REAL>
  Valor da taxa em percentual do desempenho realizado (rentabilidade no mês)(ex. 9,0 e não 0,09) (decimal com 2 casas).
• <GARANTIA>
  Bloco de garantia.
• <VLR_GNT_VNC_DRT_CRD>
  Valor total das garantias vinculadas aos direitos creditórios (decimal com 2 casas).
• <PRC_DRT_CRED_GNT_VNC>
  Percentual dos direitos creditórios com garantias vinculadas (ex. 9,0 e não 0,09) (decimal com 2 casas).

OBSERVAÇÕES IMPORTANTES:

• "Fillers" de zeros (0) à esquerda não devem ser utilizados em nenhum campo;
• Vírgula deve ser usada para separar casas decimais;
• Antes de enviar o arquivo, verifique sua sintaxe usando um leitor de XML, tal como o Internet Explorer (5.0 ou superior).
  
  

• AUXÍLIO PARA PREENCHIMENTO DE ITENS DE SOMATÓRIO

• ITEM 1 - SOMATÓRIO DE ATIVOS
• (Valor de Disponibilidades + Valor Somatório Carteira + Valor Somatório de Posições Mantidas em Mercados de Derivativos + Valor Somatório de Outros Ativos + Valor de Depósitos de Margem)


• ITEM 2 - SOMATÓRIO DE CARTEIRA
• (Valor de Direitos Creditórios com Aquisição Substancial dos Riscos e Benefícios + Valor de Direitos Creditórios sem Aquisição Substancial dos Riscos e Benefícios + Valor Somatório de Valores Mobiliários + Valor de Títulos Públicos Federais + Valor de Certificados de Depósitos Bancários + Valor de Aplicações em Operações Compromissadas + Valor de Outros Ativos Financeiros de Renda Fixa + Valor de Cotas de Fundos de Investimento em Direitos Creditórios + Valor de Cotas de Fundos de Investimento em direitos Creditórios não Padronizados + Valor de Warrants, Contrato de Compra e Venda de Produtos, Mercadorias e/ou Serviços para Entrega ou Prestação Futura)
  - (Provisões sobre Debêntures, CRI, Notas Promissórias e Letras Financeiras + Provisões sobre Cotas de Fundos de Investimento em Direitos Creditórios + Provisões sobre outros ativos)


• ITEM 3 - SOMATÓRIO DE DIREITOS CREDITÓRIOS COM/SEM AQUISIÇÃO SUBSTANCIAL DOS RISCOS E BENEFÍCIOS
• (Valor dos Créditos Existentes a Vencer e Adimplentes + Valor dos Créditos Existentes a Vencer com Parcelas Inadimplentes + Valor dos Créditos Existentes Inadimplentes + Valor dos Créditos Referentes a Direitos Creditórios a Performar + Valor dos Créditos que Estejam Vencidos e Pendentes de Pagamento Quando da sua Cessão para o Fundo - Valor da Provisão para Redução no Valor de Recuperação(-))


• ITEM 4 - SOMATÓRIO DE VALORES MOBILIÁRIOS
• (Valor de Debêntures + Valor do CRI + Valor das Notas Promissórias Comerciais + Valor das Letras Financeiras + Valor das Cotas de Fundos da ICVM 409 + Valor de Outros)


• ITEM 5 - SOMATÓRIO DE POSIÇÕES MANTIDAS EM MERCADOS DE DERIVATIVOS
• (Valor de Mercado a Termo (Posições Compradas) + Valor de Mercado de Opções (Posições Titulares) + Valor de Mercado Futuro (Ajustes Positivos) + Valor do Diferencial de Swap a Receber)


• ITEM 6 - SOMATÓRIO DE OUTROS ATIVOS
• (Valor de Curto Prazo (Realização em até 12 Meses da Data do Informe) + Valor de Longo Prazo (Realização após 12 Meses da Data do Informe))


• ITEM 7 - SOMATÓRIO DE CARTEIRA POR SEGMENTO
• (Valor de Industrial + Valor de Mercado Imobiliário (não Financeiro (ver Itens Carteira Imobiliária Empresarial) e (Carteira Imobiliária Residencial) + Valor Somatório de Comercial + Valor Somatório de Serviços + Valor de Agronegócio + Valor Somatório de Financeiro + Valor de Cartão de Crédito + Valor Somatório de Factoring + Valor Somatório de Setor Público (art. 1º, §1º, II, ICVM 444) + Valor de Ações Judiciais (art. 1º, §1º, III, ICVM 444) + Valor do Propriedade Intelectual e Marcas & Patentes)


• ITEM 8 - SOMATÓRIO DE COMERCIAL
• (Valor de Comercial + Valor de Comercial (Varejo) + Valor de Arrendamento Mercantil)


• ITEM 9 - SOMATÓRIO DE SERVIÇOS
• (Valor de Serviços + Valor de Serviços Públicos (Eletricidade, Telefonia, Transporte, Saneamento, etc) + Valor de Serviços Educacionais + Valor de Entretenimento)


• ITEM 10 - SOMATÓRIO DE FINANCEIRO
• (Valor de Crédito Pessoal + Valor de Crédito Pessoal Consignado + Valor de Crédito Corporativo + Valor de Middle Market + Valor de Veículos + Valor de Carteira Imobiliária (Empresarial) + Valor de Carteira Imobiliária (Residencial) + Valor de Outros)


• ITEM 11 - SOMATÓRIO DE FACTORING
• (Valor de Factoring Pessoal (Perfil do Sacado) + Valor de Factoring Corporativo (Perfil do Sacado))


• ITEM 12 - SOMATÓRIO DE SETOR PÚBLICO (ART. 1º, §1º, II, ICVM 444)
• (Valor de Precatórios + Valor de Créditos Tributários + Valor de Royalties + Valor de Outros)


• ITEM 13 - SOMATÓRIO DE PASSIVO (R$)
• (Valor Somatório de Valores a Pagar + Valor Somatório de Posições Mantidas em Mercado de Derivativos)


• ITEM 14 - SOMATÓRIO DE VALORES A PAGAR
• (Valor de Curto Prazo + Valor de Longo Prazo)


• ITEM 15 - SOMATÓRIO DE POSIÇÕES MANTIDAS EM MERCADO DE DERIVATIVOS
• (Valor de Mercado a Termo (Posições Vendidas) + Valor de Mercado de Opções (Posições Lançadas) + Valor de Mercado Futuro (Ajustes Negativos) + Valor de Diferencial de Swap a Pagar)


• ITEM 16 - SOMATÓRIO DE PATRIMÔNIO LÍQUIDO (R$)
• (Valor do Patrimônio Líquido)


• ITEM 17 - SOMATÓRIO POR PRAZO DE VENCIMENTO (R$)
• (Valor até 30 dias + Valor de 31 a 60 dias + Valor de 61 a 90 dias + Valor de 91 a 120 dias + Valor de 121 a 150 dias + Valor de 151 a 180 dias + Valor de 181 a 360 dias + Valor de 361 a 720 dias + Valor de 721 a 1080 dias + Valor Acima de 1080 dias)


• ITEM 18 - SOMATÓRIO DE INADIMPLENTES (VALOR DAS PARCELAS INADIMPLENTES, EM R$)
• (Valor de Vencidos e não Pagos entre 1 e 30 dias + Valor de Vencidos e não Pagos entre 31 e 60 dias + Valor de Vencidos e não Pagos entre 61 e 90 dias + Valor de Vencidos e não Pagos entre 91 e 120 dias + Valor de Vencidos e não Pagos entre 121 e 150 dias + Valor de Vencidos e não Pagos entre 151 e 180 dias + Valor de Vencidos e não Pagos entre 181 e 360 dias + Valor de Vencidos e não Pagos entre 361 e 720 dias + Valor de Vencidos e não Pagos entre 721 e 1080 dias + Valor de Vencidos e não Pagos acima de 1080 dias)


• ITEM 19 - SOMATÓRIO DE PAGOS ANTECIPADAMENTE (R$)
• (Valor de Pagos Antecipadamente entre 1 e 30 dias do Vencimento + Valor de Pagos Antecipadamente entre 31 e 60 dias do Vencimento + Valor de Pagos Antecipadamente entre 61 e 90 dias do Vencimento + Valor de Pagos Antecipadamente entre 91 e 120 dias do Vencimento + Valor de Pagos Antecipadamente entre 121 e 150 dias do Vencimento + Valor de Pagos Antecipadamente entre 151 e 180 dias do Vencimento + Valor de Pagos Antecipadamente entre 181 e 360 dias do Vencimento + Valor de Pagos Antecipadamente entre 361 e 720 dias do Vencimento + Valor de Pagos Antecipadamente entre 721 e 1080 dias do Vencimento + Valor de Pagos Antecipadamente acima de 1080 dias do Vencimento)


• ITEM 20 - SOMATÓRIO POR PRAZO DE VENCIMENTO (R$)
• (Valor até 30 dias + Valor de 31 a 60 dias + Valor de 61 a 90 dias + Valor de 91 a 120 dias + Valor de 121 a 150 dias + Valor de 151 a 180 dias + Valor de 181 a 360 dias + Valor de 361 a 720 dias + Valor de 721 a 1080 dias + Valor acima de 1080 dias)


• ITEM 21 - SOMATÓRIO DE INADIMPLENTES (VALOR DAS PARCELAS INADIMPLENTES, EM R$)
• (Valor de Vencidos e não Pagos entre 1 e 30 dias + Valor de Vencidos e não Pagos entre 31 e 60 dias + Valor de Vencidos e não Pagos entre 61 e 90 dias + Valor de Vencidos e não Pagos entre 91 e 120 dias + Valor de Vencidos e não Pagos entre 121 e 150 dias + Valor de Vencidos e não Pagos entre 151 e 180 dias + Valor de Vencidos e não Pagos entre 181 e 360 dias + Valor de Vencidos e não Pagos entre 361 e 720 dias + Valor de Vencidos e não Pagos entre 721 e 1080 dias + Valor de Vencidos e não Pagos acima de 1080 dias)


• ITEM 22 - SOMATÓRIO DE PAGOS ANTECIPADAMENTE (R$)
• (Valor de Pagos Antecipadamente entre 1 e 30 dias do Vencimento + Valor de Pagos Antecipadamente entre 31 e 60 dias do Vencimento + Valor de Pagos Antecipadamente entre 61 e 90 dias do Vencimento + Valor de Pagos Antecipadamente entre 91 e 120 dias do Vencimento + Valor de Pagos Antecipadamente entre 121 e 150 dias do Vencimento + Valor de Pagos Antecipadamente entre 151 e 180 dias do Vencimento + Valor de Pagos Antecipadamente entre 181 e 360 dias do Vencimento + Valor de Pagos Antecipadamente entre 361 e 720 dias do Vencimento + Valor de Pagos Antecipadamente entre 721 e 1080 dias do Vencimento + Valor de Pagos Antecipadamente acima de 1080 dias do Vencimento)


• ITEM 23 - SOMATÓRIO DA QUANTIDADE TOTAL DE AQUISIÇÕES (NEGÓCIOS COM DIREITOS CREDITÓRIOS REALIZADOS NO MÊS)
• (Valor Somatório da Quantidade de Aquisições de Direitos Creditórios com Aquisição Substancial dos Riscos e Benefícios + Quantidade de Direitos Creditórios sem Aquisição Substancial dos Riscos e Benefícios))


• ITEM 24 - SOMATÓRIO DO VALOR TOTAL (R$) DE AQUISIÇÕES (NEGÓCIOS COM DIREITOS CREDITÓRIOS REALIZADOS NO MÊS)
• (Valor Total do Somatório dos Direitos Creditórios com Aquisição Substancial dos Riscos e Benefícios + Valor dos Direitos Creditórios sem Aquisição Substancial dos Riscos e Benefícios))


• ITEM 25 - SOMATÓRIO DA QUANTIDADE DE AQUISIÇÕES
• (Valor da Quantidade de Direitos Creditórios a Vencer com Parcela(s) Adimplentes + Valor da Quantidade de Direitos Creditórios a Vencer com Parcela(s) Inadimplentes + Valor da Quantidade de Direitos Creditórios Inadimplentes)


• ITEM 26 - SOMATÓRIO DO VALOR DE AQUISIÇÕES
• (Valor de Direitos Creditórios a Vencer com Parcela(s) Adimplentes + Valor de Direitos Creditórios a Vencer com Parcela(s) Inadimplentes + Valor de Direitos Creditórios Inadimplentes)


• ITEM 27 - SOMATÓRIO DA QUANTIDADE TOTAL DE ALIENAÇÕES
• (Quantidade para o Cedente e Partes Relacionadas aos Cedentes + Quantidade para os Prestadores de Serviços e Partes Relacionadas aos Prestadores de Serviços + Quantidade para Terceiros)


• ITEM 28 - SOMATÓRIO DO VALOR TOTAL DE ALIENAÇÕES
• (Valor para o Cedente e Partes Relacionadas aos Cedentes + Valor para os Prestadores de Serviços e Partes Relacionadas aos Prestadores de Serviços + Valor para Terceiros)


• ITEM 29 - SOMATÓRIO DO VALOR CONTÁBIL TOTAL DE ALIENAÇÕES
• (Valor Contábil para o Cedente e Partes Relacionadas aos Cedentes + Valor Contábil para os Prestadores de Serviços e Partes Relacionadas aos Prestadores de Serviços + Valor Contábil para Terceiros)


• ITEM 30 - SOMATÓRIO DO NUMERO DE COTISTAS
• (Número de Cotistas Seniores + Número de Cotistas Subordinados)




• AUXÍLIO PARA VALIDAÇÃO

• Não deve ser aceito o informe sem a informação (Tipo de Condomínio? ABERTO/FECHADO) preenchida
• O campo Fundo Exclusivo: SIM/NAO é de preechimento obrigatório
• O campo (Todos os Cotistas Vinculados por Interesse Único e Indissociável? SIM/NAO) é de preechimento obrigatório
• O campo (Provisão para Redução no Valor de Recuperação) deve ser preenchido com Valores positivos.
  Também deve ser um Valor menor ou igual ao somatório dos itens:
  (Valor dos Créditos Existentes a Vencer e Adimplentes + Valor dos Créditos Existentes a Vencer com Parcelas Inadimplentes + Valor dos Créditos Existentes Inadimplentes + Valor dos Créditos Referentes a Direitos Creditórios a Performar + Valor dos Créditos que estejam vencidos e pendentes de pagamento quando da sua cessão para o fundo)
• Deverão ser informados o CPF ou CNPJ dos cedentes que representam mais de 10% do patrimônio líquido do fundo, em ordem decrescente de participação.
• O Valor do campo Patrimonio Liquido Por prazo de vencimento deverá ser igual à soma dos itens da carteira:
  (Valor dos Créditos Existentes a Vencer e Adimplentes + Valor dos Créditos Existentes a Vencer com Parcelas Inadimplentes +
  Valor dos Créditos Referentes a Direitos Creditórios a Performar - Valor Total das Parcelas Inadimplentes)
• O Valor do campo Somatório de inadimplentes deverá ser igual à soma dos itens da carteira:
  (Valor total das parcelas inadimplentes + Valor dos Créditos existentes inadimplentes + Valor dos Créditos que estejam vencidos e pendentes de pagamento quando da sua cessão para o fundo)
• Em: Relação do Valor Devido dos 25 Maiores Devedores (Sacados) do Fundo
  Informar o nome do sacado/devedor, em ordem decrescente de Valor devido.
  Não aceitar o envio do formulário sem ter pelo menos a informação de um Sacado/Devedor
  CPF/CNPJ tem que ser campos válidos
• Validação para todos os subcampos de Direitos Creditórios com Aquisição Substancial dos Riscos e Benefícios: (Mínima<=Média<=Máxima)
• Validação para todos os subcampos de Direitos Creditórios sem Aquisição Substancial dos Riscos e Benefícios: (Mínima<=Média<=Máxima)
• Validação para todos os subcampos de Valores Mobiliários: (Mínima<=Média<=Máxima)
• Validação para todos os subcampos de Títulos Públicos Federais: (Mínima<=Média<=Máxima)
• Validação para todos os subcampos de Certificados de Depósitos Bancários: (Mínima<=Média<=Máxima)
• Validação para todos os subcampos de Outros Ativos Financeiros de Renda Fixa: (Mínima<=Média<=Máxima)
• No caso de Fundo Aberto, no item Liquidez, pelo menos um dos campos abaixo devem ser preenchidos.
  Deve ser aceito a recepção do informe para Fundos Fechados sem o preenchimento desse item, pois para estes, a informações são facultativa.
• Não aceitar o informe sem o preenchimento do campo (CLASSE SENIOR), pois todos os fundos possuem no mínimo cota sênior.



• Orientações adicionais para o preenchimento das tags introduzidas ou alteradas pela ICVM 576



• Cabeçalho:

1. As seguintes tags são restritas a FIDCs abertos. No caso de FIDCs fechados, estas tags não devem ser incluídas no arquivo:

<PR_ENTRE_RESGATE>
<TP_DIAS_RESGATE>
<PR_ENTRE_CONVER>
<TP_DIAS_CONVER>


• Tabela I

1. Tags opcionais. Não incluir as tags no arquivo se não houver cedentes a informar:


• Lista com os cedentes (corresponde ao item I-2.a.12 do formulário web)
<LISTA_CEDENT_CRED_EXISTE>
• Lista com os cedentes (corresponde ao item I-2.b.12 do formulário web)
<LISTA_CEDENT>

2. Tags obrigatórias. Preencher com zero se não houver valores a informar:


• Direitos Creditórios sem Aquisição Substancial dos Riscos e Benefícios (correspondem aos itens I-2.b.1 a I-2.b.11do formulário web)
  <VL_DICRED_CEDENT>
  <VL_DICRED_EXISTE_VENC_INAD>
  <VL_DICRED_TOTAL_VENC_INAD>
  <VL_DICRED_EXISTE_INAD>
  <VL_DICRED_REFER_DICRED_PERFO>
  <VL_DICRED_VENC_PEND>
  <VL_DICRED_ORIGEM_EMP_PROC_RECUP>
  <VL_DICRED_RECEIT_PUBLIC>
  <VL_DICRED_ACAO_JUDIC>
  <VL_DICRED_CONST_JUR_FATRISC>
  <VL_DICRED_OUTROS_CRED>
  <VL_DICRED_PROVIS_REDUC_RECUP>
  
• Valor das provisões sobre Debêntures, CRI, Notas Promissórias e Letras Financeiras
  <VL_PVS_DBT_CRI_NTA_PMS>
  
• Valor das provisões sobre Cotas de Fundos de Investimento em Direitos Creditórios
  <VL_PVS_CTA_FND_INV>
  
• Valor das provisões sobre outros ativos
  <VL_PVS_OTR_ATV>
  

3. Somatório. Preencher a tag <VL_DICRED> com o somatório dos valores nas tags:
        <VL_DICRED_CEDENT> + <VL_DICRED_EXISTE_VENC_INAD> + <VL_DICRED_EXISTE_INAD> + <VL_DICRED_REFER_DICRED_PERFO> + <VL_DICRED_VENC_PEND> - <VL_DICRED_PROVIS_REDUC_RECUP>


• Tabela X

1. Tags obrigatórias. Preencher com zero se não houver valores a informar:


• Total de cotistas da classe Sênior
<QT_TOTAL_COTISTAS_SENIOR>
• Total de cotistas da classe Subordinada
<QT_TOTAL_COTISTAS_SUBORD>


2. Somatório. Preencher a tag <QT_TOTAL_COTISTAS> com o somatório dos valores das tags:
    <QT_TOTAL_COTISTAS_SENIOR> + <QT_TOTAL_COTISTAS_SUBORD>

3. Tag de início do bloco de campos adicionais do cotista obrigatória. No entanto, seu conteúdo pode ser vazio.
    <NUM_COTISTAS_DESC></NUM_COTISTAS_DESC>

4. Somatórios:


• O valor da tag <QT_TOTAL_COTISTAS_SENIOR> deve ser igual ao somatório dos valores das tags em <CLS_SENIOR> (dentro de <NUM_COTISTAS_DESC>)
• O valor da tag <QT_TOTAL_COTISTAS_SUBORD> deve ser igual ao somatório dos valores das tags em <CLS_SUBORDINADA> (dentro de <NUM_COTISTAS_DESC>)

5. Obrigatoriedade de inclusão de pelo menos uma série da classe sênior. O arquivo deve conter pelo menos uma ocorrência das estruturas abaixo:


• Número de cotistas em cada série da classe Sênior

		<CLASSE_SENIOR>
				<VL_CLASSE></VL_CLASSE>
		</CLASSE_SENIOR>



• Descrição da Série/Classe (corresponde ao item X-2 do formulário web)

		<DESC_SERIE_CLASSE_SENIOR>
				<QT_COTAS></QT_COTAS>
				<VL_COTAS></VL_COTAS>
		</DESC_SERIE_CLASSE_SENIOR>



• Rentabilidade Apurada no Mês (corresponde ao item X-3 do formulário web)

		<RENT_CLASSE_SENIOR>
				<PR_APURADA></PR_APURADA>
		</RENT_CLASSE_SENIOR>



• Captações e Resgates (corresponde ao item X-4 do formulário web)

		<CLASSE_SENIOR>
				<QT_COTAS></QT_COTAS>
				<VL_COTAS></VL_COTAS>
		</CLASSE_SENIOR>



• Amortizações (corresponde ao item X-4 do formulário web)

		<CLASSE_SENIOR>
				<VL_COTA></VL_COTA>
				<VL_TOTAL></VL_TOTAL>
		</CLASSE_SENIOR>



6. Tags obrigatórias. Preencher com zero se não houver valores a informar:


• Número de cotistas em cada série da classe Sênior
<VL_CLASSE>
• Quantidade de cotas (em Descrição da Série/Classe e Captações e Resgates)
<QT_COTAS>

• Valor da cota (em Descrição da Série/Classe e Captações e Resgates)
<VL_COTAS>

• Valor da taxa em percentual (em Rentabilidade Apurada no Mês)
<PR_APURADA>

• Valor amortizado por cota (em Amortizações)
<VL_COTA>

• Valor total das amortizações (em Amortizações)
<VL_TOTAL>


7. Tag de início do bloco de campos adicionais do cotista obrigatória. No entanto, seu conteúdo pode ser vazio:
    <DESEMP></ DESEMP>

8. Tags obrigatórias. Preencher com zero se não houver valores a informar:


• Valor total das garantias vinculadas aos direitos creditórios
<VLR_GNT_VNC_DRT_CRD>

• Percentual dos direitos creditórios com garantias vinculadas
<PRC_DRT_CRED_GNT_VNC>