CVMWeb

Descrição do Padrão XML do Informe de
Perfil Mensal

Esse informe pode ser enviado tanto por formulário web, quanto por upload de arquivo no padrão XML.

O informe é mensal e tem vencimento até o dia 10 do mês subsequênte.

O arquivo XML pode conter informes de diversos fundos, contanto que sejam de uma mesma competência e que seus fundos estejam associados ao mesmo administrador de carteira.
Para enviar informes de diferentes datas de competências ou de diferentes administradores de carteira, é necessário montar e enviar mais de um arquivo.

O tamanho máximo permitido para o arquivo é de 1 MB.

A tabela abaixo contém as informações que deverão ser enviadas no informe. Em seguida, se encontra a descrição do padrão XML para o Perfil Mensal propriamente dita:

	CNPJ		Obrigatório
	Nome		Obrigatório
	Mês de Referência	mm/aaaa	Obrigatório
Novo (aumentaram as opções)	1) Número de cotistas do Fundo no último dia útil do mês de referência, por tipo de cotista:		Obrigatório
	pessoa física private banking;	Numérico inteiro
	pessoa física varejo;	Numérico inteiro
	pessoa jurídica não-financeira private banking;	Numérico inteiro
	pessoa jurídica não-financeira varejo;	Numérico inteiro
	banco comercial nacional	Numérico inteiro
	corretora ou distribuidora nacional;	Numérico inteiro
	outras pessoas jurídicas financeiras nacionais;	Numérico inteiro
	Investidores não residentes	Numérico inteiro
	entidade aberta ou fechada de previdência complementar;	Numérico inteiro
	sociedade seguradora ou resseguradora;	Numérico inteiro
	sociedade de capitalização e de arrendamento mercantil;	Numérico inteiro
	Fundos e clubes de Investimento	Numérico inteiro
	Cotistas de distribuidores do fundo (distribuição por conta e ordem)	Numérico inteiro
	Outros tipos de cotistas não relacionados	Numérico inteiro
Novo (aumentaram as opções)	2) Distribuição percentual do patrimônio do Fundo no último dia útil do mês de referência, por tipo de cliente cotista:		Obrigatório
	pessoa física private banking;	% Numérico com uma casa decimal. Valor máximo 100%
	pessoa física varejo;	% Numérico com uma casa decimal. Valor máximo 100%
	pessoa jurídica não-financeira private banking;	% Numérico com uma casa decimal. Valor máximo 100%
	pessoa jurídica não-financeira varejo;	% Numérico com uma casa decimal. Valor máximo 100%
	banco comercial nacional	% Numérico com uma casa decimal. Valor máximo 100%
	corretora ou distribuidora nacional;	% Numérico com uma casa decimal. Valor máximo 100%
	outras pessoas jurídicas financeiras nacionais;	% Numérico com uma casa decimal. Valor máximo 100%
	Investidores não residentes	% Numérico com uma casa decimal. Valor máximo 100%
	entidade aberta ou fechada de previdência complementar;	% Numérico com uma casa decimal. Valor máximo 100%
	sociedade seguradora ou resseguradora;	% Numérico com uma casa decimal. Valor máximo 100%
	sociedade de capitalização e de arrendamento mercantil;	% Numérico com uma casa decimal. Valor máximo 100%
	Fundos e clubes de Investimento	% Numérico com uma casa decimal. Valor máximo 100%
	Cotistas de distribuidores do fundo (distribuição por conta e ordem)	% Numérico com uma casa decimal. Valor máximo 100%
	Outros tipos de cotistas não relacionados	% Numérico com uma casa decimal. Valor máximo 100%
Novo	3) Qual o percentual do PL do fundo no último dia útil do mês de referência detido pelo maior cotista?	% Numérico com uma casa decimal. Valor máximo 100%	Obrigatório
Novo	4) Caso o fundo possua política de exercício de direito de voto, apresentar resumo do teor dos votos proferidos pelo administrador ou por seus representantes, nas assembléias gerais e especiais das companhias nas quais o fundo detenha participação, que tenham sido realizadas no período	Campo texto - 4.000 caracteres	Opcional
Novo	5) Caso o fundo possua política de exercício de direito de voto, apresentar justificativa sumária do voto proferido pelo administrador ou por seus representantes, ou as razões sumárias para a sua abstenção ou não comparecimento à assembléia geral	Campo texto - 4.000 caracteres	Opcional
Novo	6) Qual o principal fator de risco do fundo na data de referência? Entende-se por principal fator de risco de um fundo o índice de inflação, a taxa de juros, o índice de ações, ou o preço do ativo cuja variação produza, potencialmente, maiores efeitos sobre o valor de mercado da carteira do fundo.	Campo texto - 400 caracteres	Obrigatório, opcional para Fundos de Investimento em Cotas.
Novo	7) No último dia útil do mês de referência, que ativo ou operação em curso representava o principal risco assumido pelo fundo?	Campo texto - 400 caracteres	Obrigatório, opcional para Fundos de Investimento em Cotas.
Novo	8) Quanto esse ativo ou operação representava percentualmente em relação ao patrimônio líquido do fundo?	% Numérico com uma casa decimal.	Obrigatório, opcional para Fundos de Investimento em Cotas.
3	9) Qual é o VAR (Valor de risco) como percentual do PL calculado para 21 dias úteis e 95% de confiança?	Numérico com 4 casas decimais	Obrigatório, opcional para Fundos de Investimento em Cotas.
5	10) Qual classe de modelos foi utilizada para o cálculo do VaR reportado na(s) questão(ões) anterior(es)?	Paramétrico/ Não-paramétrico/ Simulação de Monte Carlo	Obrigatório, opcional para Fundos de Investimento em Cotas.
10	11) Informar, nos campos abaixo, qual seria o número necessário de dias de negociação para vender 50% e 100% dos ativos do fundo, considerando o volume médio de negociação verificado no mês de referência no mercado mais líquido para os ativos do fundo:
	50%	Numérico com 4 casas decimais	Opcional
	100%	Numérico com 4 casas decimais	Opcional
	O fundo apresenta liquidez dados os critérios da pergunta	Sim/Não	Opcional
Novo	12) Informar o percentual do patrimônio líquido do fundo que pode ser convertido em caixa (disponível) em um dia útil, considerando o volume médio de negociação verificado no mês de referência no mercado mais líquido para os ativos do fundo	% Numérico com uma casa decimal. Valor máximo 100%	Opcional
Novo	13) No último dia útil do mês de referência, qual o prazo médio da carteira de títulos do fundo? (em meses e de acordo com a metodologia regulamentada pela SRF)	Numérico com 4 casas decimais	Obrigatório, opcional para Fundos de Investimento em Cotas.
Novo	14) Caso tenha sido realizada, no mês de referência, alguma assembléia geral de cotistas do fundo, relatar resumidamente as principais deliberações aprovadas.	Campo texto - 4.000 caracteres	Opcional

Descrição do padrão XML para o Perfil Mensal:


<?xml version="1.0" encoding="windows-1252"?>
<DOC_ARQ xmlns="urn:perf">
	<CAB_INFORM>
		<!-- * OS CAMPOS ABAIXO SÃO REFERENTES AS INFORMAÇÕES DO ADMINISTRADOR DO FUNDO * -->
		<COD_DOC>40</COD_DOC>
		<DT_COMPT>SUBSTITUA ESTA FRASE PELA DATA DA COMPETÊNCIA DO DOCUMENTO NO FORMATO MM/AAAA</DT_COMPT>
		<DT_GERAC_ARQ>SUBSTITUA ESTA FRASE PELA DATA DE GERAÇÃO DO ARQUIVO DD/MM/AAAA</DT_GERAC_ARQ>
	</CAB_INFORM>
	<PERFIL_MENSAL>
		<!-- *********** AS INFORMAÇÕES ABAIXO SÃO REFERENTES AO PERFIL MENSAL ********** -->
		<!-- *********************** INÍCIO DO BLOCO DE REPETIÇÃO *********************** -->
		<!-- ************** REPITA ESSE BLOCO PARA CADA FUNDO DE INVESTIMENTO ********** -->
		<!-- ************** Vírgula deve ser usada como separador decimal *************** -->
		<!-- ***** Os campos explicitados com (opcional) devem ser preenchidos se ****** -->
		<!-- ************* estiverem no contexto (vide explicação abaixo) ************** -->
		<ROW_PERFIL>
			<CNPJ_FDO>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO CNPJ DO FUNDO</CNPJ_FDO>
			<NR_CLIENT>
				<NR_PF_PRIV_BANK>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO NÚMERO DE CLIENTES PESSOAS FÍSICAS PRIVATE BANKING (inteiro)</NR_PF_PRIV_BANK>
				<NR_PF_VARJ>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO NÚMERO DE CLIENTES PESSOAS FÍSICAS VAREJO (inteiro)</NR_PF_VARJ>
				<NR_PJ_N_FINANC_PRIV_BANK>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO NÚMERO DE CLIENTES PESSOAS JURÍDICAS NÃO-FINANCEIRAS PRIVATE BANKING (inteiro)</NR_PJ_N_FINANC_PRIV_BANK>
				<NR_PJ_N_FINANC_VARJ>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO NÚMERO DE CLIENTES PESSOAS JURÍDICAS NÃO-FINANCEIRAS VAREJO (inteiro)</NR_PJ_N_FINANC_VARJ>
				<NR_BNC_COMERC_NAC>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO NÚMERO DE CLIENTES BANCOS COMERCIAIS NACIONAIS (inteiro)</NR_BNC_COMERC_NAC>
				<NR_PJ_CORR_DIST_NAC>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO NÚMERO DE CLIENTES CORRETORAS OU DISTRIBUIDORAS NACIONAIS (inteiro)</NR_PJ_CORR_DIST_NAC>
				<NR_PJ_OUTR_FINANC_NAC>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO NÚMERO DE OUTROS CLIENTES PESSOAS JURÍDICAS FINANCEIRAS NACIONAIS (inteiro)</NR_PJ_OUTR_FINANC_NAC>
				<NR_INV_N_RES>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO NÚMERO DE CLIENTES INVESTIDORES NÃO RESIDENTES (inteiro)</NR_INV_N_RES>
				<NR_ENT_AB_FC_PREV_COMPL>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO NÚMERO DE CLIENTES ENTIDADES ABERTAS OU FECHADAS DE PREVIDÊNCIA COMPLEMENTAR (inteiro)</NR_ENT_AB_FC_PREV_COMPL>
				<NR_SOC_SEG_RESEG>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO NÚMERO DE CLIENTES SOCIEDADES SEGURADORAS OU RESSEGURADORAS (inteiro)</NR_SOC_SEG_RESEG>
				<NR_SOC_CAPTLZ_ARRENDM_MERC>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO NÚMERO DE CLIENTES SOCIEDADES DE CAPITALIZAÇÃO E DE ARRENDAMENTOS MERCANTIS (inteiro)</NR_SOC_CAPTLZ_ARRENDM_MERC>
				<NR_FDOS_CLUB_INV>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO NÚMERO DE CLIENTES FUNDOS E CLUBES DE INVESTIMENTO (inteiro)</NR_FDOS_CLUB_INV>
				<NR_COTST_DISTR_FDO>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO NÚMERO DE CLIENTES COTISTAS DE DISTRIBUIDORES DO FUNDO - DISTRIBUIÇÃO POR CONTA E ORDEM (inteiro)</NR_COTST_DISTR_FDO>
				<NR_OUTROS_N_RELAC>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO NÚMERO DE CLIENTES COTISTAS NÃO RELACIONADOS (inteiro)</NR_OUTROS_N_RELAC>
			</NR_CLIENT>
			<DISTR_PATRIM>
				<PR_PF_PRIV_BANK>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO PERCENTUAL DO PL DETIDO POR CLIENTES PESSOAS FÍSICAS PRIVATE BANKING</PR_PF_PRIV_BANK>
				<PR_PF_VARJ>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO PERCENTUAL DO PL DETIDO POR CLIENTES PESSOAS FÍSICAS VAREJO</PR_PF_VARJ>
				<PR_PJ_N_FINANC_PRIV_BANK>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO PERCENTUAL DO PL DETIDO POR CLIENTES PESSOAS JURÍDICAS NÃO-FINANCEIRAS PRIVATE BANKING</PR_PJ_N_FINANC_PRIV_BANK>
				<PR_PJ_N_FINANC_VARJ>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO PERCENTUAL DO PL DETIDO POR CLIENTES PESSOAS JURÍDICAS NÃO-FINANCEIRAS VAREJO</PR_PJ_N_FINANC_VARJ>
				<PR_BNC_COMERC_NAC>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO PERCENTUAL DO PL DETIDO POR CLIENTES BANCOS COMERCIAIS NACIONAIS</PR_BNC_COMERC_NAC>
				<PR_PJ_CORR_DIST_NAC>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO PERCENTUAL DO PL DETIDO POR CLIENTES CORRETORAS OU DISTRIBUIDORAS NACIONAIS</PR_PJ_CORR_DIST_NAC>
				<PR_PJ_OUTR_FINANC_NAC>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO PERCENTUAL DO PL DETIDO POR OUTROS CLIENTES PESSOAS JURÍDICAS FINANCEIRAS NACIONAIS</PR_PJ_OUTR_FINANC_NAC>
				<PR_INV_N_RES>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO PERCENTUAL DO PL DETIDO POR CLIENTES INVESTIDORES NÃO RESIDENTES</PR_INV_N_RES>
				<PR_ENT_AB_FC_PREV_COMPL>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO PERCENTUAL DO PL DETIDO POR CLIENTES ENTIDADES ABERTAS OU FECHADAS DE PREVIDÊNCIA COMPLEMENTAR</PR_ENT_AB_FC_PREV_COMPL>
				<PR_SOC_SEG_RESEG>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO PERCENTUAL DO PL DETIDO POR CLIENTES SOCIEDADES SEGURADORAS OU RESSEGURADORAS</PR_SOC_SEG_RESEG>
				<PR_SOC_CAPTLZ_ARRENDM_MERC>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO PERCENTUAL DO PL DETIDO POR CLIENTES SOCIEDADES DE CAPITALIZAÇÃO E DE ARRENDAMENTOS MERCANTIS</PR_SOC_CAPTLZ_ARRENDM_MERC>
				<PR_FDOS_CLUB_INV>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO PERCENTUAL DO PL DETIDO POR CLIENTES FUNDOS E CLUBES DE INVESTIMENTO</PR_FDOS_CLUB_INV>
				<PR_COTST_DISTR_FDO>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO PERCENTUAL DO PL DETIDO POR CLIENTES COTISTAS DE DISTRIBUIDORES DO FUNDO - DISTRIBUIÇÃO POR CONTA E ORDEM</PR_COTST_DISTR_FDO>
				<PR_OUTROS_N_RELAC>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO PERCENTUAL DO PL DETIDO POR CLIENTES NÃO RELACIONADOS</PR_OUTROS_N_RELAC>
			</DISTR_PATRIM>
			<PERC_PL_MAIOR_COTST>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO PERCENTUAL DO PL DO FUNDO NO ÚLTIMO DIA ÚTIL DO MÊS DE REFERÊNCIA DETIDO PELO MAIOR COTISTA</PERC_PL_MAIOR_COTST>
			<RESM_TEOR_VT_PROFRD>CASO O FUNDO POSSUA POLÍTICA DE EXERCÍCIO DE DIREITO DE VOTO, SUBSTITUA ESTA FRASE PELO RESUMO DO TEOR DOS VOTOS PROFERIDOS PELO ADMINISTRADOR OU POR SEUS REPRESENTANTES, NAS ASSEMBLÉIAS GERAIS E ESPECIAIS DAS COMPANHIAS NAS QUAIS O FUNDO DETENHA PARTICIPAÇÃO, QUE TENHAM SIDO REALIZADAS NO PERÍODO (opcional)</RESM_TEOR_VT_PROFRD>
			<JUST_SUM_VT_PROFRD>CASO O FUNDO POSSUA POLÍTICA DE EXERCÍCIO DE DIREITO DE VOTO, SUBSTITUA ESTA FRASE PELA JUSTIFICATIVA SUMÁRIA DO VOTO PROFERIDO PELO ADMINISTRADOR OU POR SEUS REPRESENTANTES, OU AS RAZÕES SUMÁRIAS PARA A SUA ABSTENÇÃO OU NÃO COMPARECIMENTO À ASSEMBLÉIA GERAL (opcional)</JUST_SUM_VT_PROFRD>
			<PRINC_FAT_RISC>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO PRINCIPAL FATOR DE RISCO DO FUNDO NA DATA DE REFERÊNCIA (opcional para Fundos de Investimento em Cotas)</PRINC_FAT_RISC>
			<DESC_PRINC_ATV_OPER_RISC>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO ATIVO OU OPERAÇÃO EM CURSO QUE REPRESENTAVA O PRINCIPAL RISCO ASSUMIDO PELO FUNDO NO ÚLTIMO DIA ÚTIL DO MÊS DE REFERÊNCIA (opcional para Fundos de Investimento em Cotas)</DESC_PRINC_ATV_OPER_RISC>
			<PR_PRINC_ATV_OPER_RISC>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO QUANTO O ATIVO OU OPERAÇÃO DESCRITO EM DESC_PRINC_ATV_OPER_RISC REPRESENTAVA PERCENTUALMENTE EM RELAÇÃO AO PATRIMÔNIO LÍQUIDO DO FUNDO (opcional para Fundos de Investimento em Cotas)</PR_PRINC_ATV_OPER_RISC>
			<VAR_PERC_PL>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO VAR (VALOR DE RISCO) COMO % DO PL PARA 21 DIAS ÚTEIS E 95% DE CONFIANÇA (opcional para Fundos de Investimento em Cotas)</VAR_PERC_PL>
			<MOD_VAR_UTILIZ>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO CÓDIGO DA CLASSE DO MODELO UTILIZADO NO CALCULO DO VAR NAS QUESTOES ACIMA (opcional - VIDE DESCRIÇÃO ABAIXO)</MOD_VAR_UTILIZ>
			<NR_DIAS_NEGOC>
				<ATIV_50_PERC>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO NÚMERO NECESSÁRIO DE DIAS PARA VENDER 50% DOS ATIVOS DO FUNDO</ATIV_50_PERC>
				<ATIV_100_PERC>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO NÚMERO NECESSÁRIO DE DIAS PARA VENDER 100% DOS ATIVOS DO FUNDO</ATIV_100_PERC>
				<APRES_LIQDZ>SUBSTITUA ESTA FRASE POR "S" OU "N" INFORMANDO SE O FUNDO APRESENTA LIQUIDEZ (VIDE EXPLICAÇÃO NO DETALHAMENTO ABAIXO)</APRES_LIQDZ>
			</NR_DIAS_NEGOC>
			<PERC_PL_CONV_CAIXA>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO PERCENTUAL DO PATRIMÔNIO LÍQUIDO DO FUNDO QUE PODE SER CONVERTIDO EM CAIXA (DISPONÍVEL) EM UM DIA ÚTIL (opcional)</PERC_PL_CONV_CAIXA>
			<PRAZ_MED_CART_TIT>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO PRAZO MÉDIO EM MESES DA CARTEIRA DE TÍTULOS DO FUNDO NO ÚLTIMO DIA ÚTIL DO MÊS</PRAZ_MED_CART_TIT>
			<RES_DELIB>CASO TENHA SIDO REALIZADA, NO MÊS DE REFERÊNCIA, ALGUMA ASSEMBLÉIA GERAL DE COTISTAS DO FUNDO, SUBSTITUA ESTA FRASE PELO RESUMO DAS PRINCIPAIS DELIBERAÇÕES APROVADAS (opcional)</RES_DELIB>
		</ROW_PERFIL>
		<!-- ************************ FIM DO BLOCO DE REPETIÇÃO ************************ -->
	</PERFIL_MENSAL>
</DOC_ARQ>

Tags (campos) do arquivo:

<?xml version="1.0" encoding="windows-1252"?>
Cabeçalho do arquivo. Não deve ser modificado.
Tags que iniciam com '<!--' são comentários e podem ser omitidas.
<DOC_ARQ xmlns="urn:perf">
Tag informando o começo do arquivo.
Somente deverá aparecer uma ocorrência dessa tag por arquivo.
<COD_DOC>
Código do documento. Para o Perfil Mensal, o conteúdo deve ser '40'.
Não devem ser colocados zeros a esquerda (Ex. '40').
<DT_COMPT>
Data de competência do informe.
Deve ser a mesma para todos os fundos do arquivo.
O formato deve ser MM/AAAA , onde MM significa o mês com dois dígitos e AAAA, o ano com quatro dígitos.
<DT_GERAC_ARQ>
Data em que o arquivo foi gerado.
O formato deve ser DD/MM/AAAA , onde DD significa o dia com dois dígitos, MM significa o mês com dois dígitos e AAAA, o ano com quatro dígitos.
<PERFIL_MENSAL>
Tag informando o começo dos informes propriamente ditos.
Somente deverá aparecer uma ocorrência dessa tag por arquivo.
<ROW_PERFIL>
Início do informe.
Essa tag marca o início de um bloco de repetição.
Cada informe, referente a um fundo diferente, deverá ter um bloco de repetição dessa tag.
<CNPJ_FUNDO>
CNPJ do fundo.
<NR_CLIENT>
Tag informando o começo do detalhamento da quantidade de cotistas do Fundo, por tipo de cotista.
As posições informadas em todas as tags subordinadas devem ser associadas ao último dia útil do mês de referência (competência).
<NR_PF_PRIV_BANK>
Número de clientes pessoas físicas private banking.
Numérico inteiro.
<NR_PF_VARJ>
Número de clientes pessoas físicas no varejo.
Numérico inteiro.
<NR_PJ_N_FINANC_PRIV_BANK>
Número de clientes pessoas jurídicas não-financeiras private banking.
Numérico inteiro.
<NR_PJ_N_FINANC_VARJ>
Número de clientes pessoas jurídicas não-financeiras no varejo.
Numérico inteiro.
<NR_BNC_COMERC_NAC>
Número de clientes bancos comerciais nacionais.
Numérico inteiro.
<NR_PJ_CORR_DIST_NAC>
Número de clientes corretoras ou distribuidoras nacionais.
Numérico inteiro.
<NR_PJ_OUTR_FINANC_NAC>
Número de outros clientes pessoas jurídicas financeiras nacionais.
Numérico inteiro.
<NR_INV_N_RES>
Número de clientes investidores não residentes.
Numérico inteiro.
<NR_ENT_AB_FC_PREV_COMPL>
Número de clientes entidades abertas ou fechadas de previdência complementar.
Numérico inteiro.
<NR_SOC_SEG_RESEG>
Número de clientes sociedades seguradoras ou resseguradoras.
Numérico inteiro.
<NR_SOC_CAPTLZ_ARRENDM_MERC>
Número de clientes sociedades de capitalização e de arrendamento mercantis.
Numérico inteiro.
<NR_FDOS_CLUB_INV>
Número de clientes fundos e clubes de investimento.
Numérico inteiro.
<NR_COTST_DISTR_FDO>
Número de clientes cotistas de distribuidores do fundo - distribuição por conta e ordem.
Numérico inteiro.
<NR_OUTROS_N_RELAC>
Número de clientes cotistas que não se enquadrem nas opções anteriores.
Numérico inteiro.
<DISTR_PATRIM>
Tag informando o começo do detalhamento do percentual do patrimônio do Fundo na data de referência, por tipo de cliente cotista. As posições informadas em todas as tags subordinadas devem ser associadas ao último dia útil do mês de referência (competência).
<PR_PF_PRIV_BANK>
Percentual de clientes pessoas físicas private banking (valor com até 3 casas inteiras e 1 decimal).
Valor máximo 100.
<PR_PF_VARJ>
Percentual de clientes pessoas físicas no varejo (valor com até 3 casas inteiras e 1 decimal).
Valor máximo 100.
<PR_PJ_N_FINANC_PRIV_BANK>
Percentual de clientes pessoas jurídicas não-financeiras private banking (valor com até 3 casas inteiras e 1 decimal).
Valor máximo 100.
<PR_PJ_N_FINANC_VARJ>
Percentual de clientes pessoas jurídicas não-financeiras no varejo (valor com até 3 casas inteiras e 1 decimal).
Valor máximo 100.
<PR_BNC_COMERC_NAC>
Percentual de clientes bancos comerciais nacionais (valor com até 3 casas inteiras e 1 decimal).
Valor máximo 100.
<PR_PJ_CORR_DIST_NAC>
Percentual de clientes corretoras ou distribuidoras nacionais (valor com até 3 casas inteiras e 1 decimal).
Valor máximo 100.
<PR_PJ_OUTR_FINANC_NAC>
Percentual de outros clientes pessoas jurídicas financeiras nacionais (valor com até 3 casas inteiras e 1 decimal).
Valor máximo 100.
<PR_INV_N_RES>
Percentual de clientes investidores não residentes (valor com até 3 casas inteiras e 1 decimal).
Valor máximo 100.
<PR_ENT_AB_FC_PREV_COMPL>
Percentual de clientes entidades abertas ou fechadas de previdência complementar (valor com até 3 casas inteiras e 1 decimal).
Valor máximo 100.
<PR_SOC_SEG_RESEG>
Percentual de clientes seguradoras ou resseguradoras (valor com até 3 casas inteiras e 1 decimal).
Valor máximo 100.
<PR_SOC_CAPTLZ_ARRENDM_MERC>
Percentual de clientes sociedades de capitalização e de arrendamento mercantis (valor com até 3 casas inteiras e 1 decimal).
Valor máximo 100.
<PR_FDOS_CLUB_INV>
Percentual de clientes fundos e clubes de investimento (valor com até 3 casas inteiras e 1 decimal).
Valor máximo 100.
<PR_COTST_DISTR_FDO>
Percentual de clientes costistas de distribuidores do fundo - distribuição por conta e ordem (valor com até 3 casas inteiras e 1 decimal).
Valor máximo 100.
<PR_OUTROS_N_RELAC>
Percentual de clientes costistas que não enquadram nas opções anteriores (valor com até 3 casas inteiras e 1 decimal).
Valor máximo 100.
<PERC_PL_MAIOR_COTST>
Percentual do patrimônio líquido do fundo, no último dia útil do mês de referência, detido pelo maior cotista (valor com até 3 casas inteiras e 1 decimal).
Valor máximo 100.
<RESM_TEOR_VT_PROFRD>
Caso o fundo possua política de exercício de direito de voto, preencha esta "tag" com o resumo do teor dos votos proferidos pelo administrador ou por seus representantes, nas assembléias gerais e especiais das companhias nas quais o fundo detenha participação, que tenham sido realizadas no período (tamanho máximo 4.000 caracteres, tag opcional).
<JUST_SUM_VT_PROFRD>
Caso o fundo possua política de exercício de direito de voto, preencha esta "tag" com a justificativa sumária do voto proferido pelo administrador ou por seus representantes, ou as razões sumárias para a sua abstenção ou não comparecimento à assembléia geral (tamanho máximo 4.000 caracteres, tag opcional).
<PRINC_FAT_RISC>
Preencha esta "tag" com a descrição do principal fator de risco do fundo na data de referência (tamanho máximo 400 caracteres - tag opcional para Fundo de Investimento em Cotas).
Entende-se por principal fator de risco de um fundo o índice de inflação, a taxa de juros, o índice de ações, ou o preço do ativo cuja variação produza, potencialmente, maiores efeitos sobre o valor de mercado da carteira do fundo.
<DESC_PRINC_ATV_OPER_RISC>
Preencha esta "tag" com o ativo ou a operação em curso que, no último dia útil do mês de referência, representava o principal risco assumido pelo fundo.
Campo texto - 400 caracteres - tag opcional para Fundo de Investimento em Cotas.
<PR_PRINC_ATV_OPER_RISC>
Percentual que o ativo ou operação descrita em DESC_PRINC_ATV_OPER_RISC representava, em relação ao patrimônio líquido do fundo no último dia útil do mês de referência (valor com até 7 casas inteiras e 1 decimal - tag opcional para Fundo de Investimento em Cotas).
<VAR_PERC_PL>
VAR (Valor de risco) da carteira como percentual do PL, calculado para 21 dias úteis e 95% de confiança (valor com até 10 casas inteiras e 4 decimais - tag opcional para Fundo de Investimento em Cotas).
<MOD_VAR_UTILIZ>
Classe de modelos utilizada para o cálculo do VAR reportado nas tags anteriores (tag opcional para Fundo de Investimento em Cotas).
"1" para Modelo Paramétrico
"2" para Modelo Não-Paramétrico
"3" para Modelo de Simulação de Monte Carlo
<NR_DIAS_NEGOC>
O bloco <NR_DIAS_NEGOC> é opcional
<ATIV_50_PERC>
Número necessário de dias de negociação para vender 50% dos ativos do fundo, considerando o volume médio de negociação verificado no mês de referência no mercado mais líquido para os ativos do fundo (valor com até 4 casas inteiras e 4 decimais).
Caso esta tag seja preenchida, a tag <ATIV_100_PERC> também deve ser.
<ATIV_100_PERC>
Número necessário de dias de negociação para vender 100% dos ativos do fundo, considerando o volume médio de negociação verificado no mês de referência no mercado mais líquido para os ativos do fundo (valor com até 4 casas inteiras e 4 decimais).
Caso esta tag seja preenchida, a tag <ATIV_50_PERC> também deve ser.
<APRES_LIQDZ>
As duas tags acima aplicam-se ao fundo dados os critério de liquidez apresentados.
"S" para sim
"N" para não
<PERC_PL_CONV_CAIXA>
Percentual do patrimônio líquido do fundo que pode ser convertido em caixa (disponível) em um dia útil, considerando o volume médio de negociação verificado no mês de referência no mercado mais líquido para os ativos do fundo (valor com até 3 casas inteiras e 1 decimal).
Valor máximo 100 - tag opcional.
<PRAZ_MED_CART_TIT>
Prazo médio da carteira de títulos do fundo, no último dia útil do mês de referência (em meses e de acordo com a metodologia regulamentada pela SRF) (valor com até 4 casas inteiras e 4 decimais, tag opcional para Fundo de Investimento em Cotas).
<RES_DELIB>
Relatar resumidamente as principais deliberações aprovadas em assembléia geral de cotistas, caso tenha sido realizada no mês de referência (tamanho máximo 4.000 caracteres, tag opcional).

Observações importantes:

"Fillers" de zeros (0) à esquerda não devem ser utilizados em nenhum campo;
Vírgula deve ser usada para separar casas decimais;
Antes de enviar o arquivo, verifique sua sintaxe usando um leitor de XML, tal como o Internet Explorer (5.0 ou superior).