CVMWeb

Descrição do Padrão XML de Informe Sintético
para Fundos do Tipo FIC-FITVM

O informe sintético para fundos do tipo FIC-FITVM contém dados agregados da carteira dos fundos de investimentos.
Assim, quando é informado, por exemplo, o valor do campo AÇÕES não é necessário especificar quais ações compõem a carteira do fundo, informando somente o valor total investido neste tipo de ativo.

Esse informe pode ser enviado tanto por formulário web, quanto por upload de documento no padrão XML.

O informe sintético para fundos do tipo FIC-FITVM é um documento mensal, com vencimento até o quinto dia útil do mês subsequente.

O arquivo XML pode conter informes de diversos fundos, contanto que sejam de uma mesma competência e que seus fundos estejam associados ao mesmo administrador de carteira. Para enviar informes de diferentes datas de competências ou de diferentes administradores de carteira, é necessário montar e enviar mais de um arquivo.

Abaixo se encontra a descrição do padrão XML de informe sintético para fundos do tipo FIC-FITVM:


<?xml version="1.0" encoding="windows-1252"?>
<DOC_ARQ>
	<DESC_ADM>
		<!-- * OS CAMPOS ABAIXO SÃO REFERENTES AS INFORMAÇÕES DO ADMINISTRADOR DO FUNDO * -->
		<!-- * PADRÃO DE INFORME SINTÉTICO: FICFITVM * -->
		<COD_DOC>8</COD_DOC>
		<CNPJ_ADM>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO CNPJ DO ADMINISTRADOR DO FUNDO</CNPJ_ADM>
		<DT_COMPT>SUBSTITUA ESTA FRASE PELA DATA DA COMPETÊNCIA DO DOCUMENTO NO FORMATO MM/AAAA</DT_COMPT>
		<DT_GERAC_ARQ>SUBSTITUA ESTA FRASE PELA DATA DE GERAÇÃO DO ARQUIVO DD/MM/AAAA</DT_GERAC_ARQ>
	</DESC_ADM>
	<INFORME_SINTETICO>
		<!-- *********************** INÍCIO DO BLOCO DE REPETIÇÃO *********************** -->
		<!-- **** Repita esse bloco de informações para cada documento a ser enviado **** -->
		<!-- ******* Todos os campos devem ser preenchidos com valores INTEIROS ********* -->
		<!-- ******* Com exceção somente dos campos explicitados como (decimal) ********* -->
		<!-- ************** Vírgula deve ser usada como separador decimal *************** -->
		<ROW_INFORME>
			<CNPJ_FUNDO>SUBSTITUA ESTA FRASE PELO CNPJ DO FUNDO</CNPJ_FUNDO>
			<APLICACOES_POS_FINAL>
				<APLICACOES>
					<COTAS>SUBSTITUA ESTE CAMPO PELO VALOR POSIÇÃO FINAL EM R$1000 DAS QUOTAS</COTAS>
					<TIT_PUBLIC>SUBSTITUA ESTE CAMPO PELO VALOR POSIÇÃO FINAL EM R$1000 DOS TÍTULOS PÚBLICOS</TIT_PUBLIC>
					<TIT_RENDA_FIXA_EMISS_INSTIT_FINANC>SUBSTITUA ESTE CAMPO PELO VALOR POSIÇÃO FINAL EM R$1000 DOS TÍTULOS DE RENDA FIXA DE EMISSÃO DE INSTITUIÇÃO FINANCEIRA</TIT_RENDA_FIXA_EMISS_INSTIT_FINANC>
					<COTA_FDO_INVEST_FINANC>SUBSTITUA ESTE CAMPO PELO VALOR POSIÇÃO FINAL EM R$1000 DAS QUOTAS DE FDO DE INVEST FINANC </COTA_FDO_INVEST_FINANC>
					<OUTRA_APLIC>SUBSTITUA ESTE CAMPO PELO VALOR POSIÇÃO FINAL EM R$1000 DE OUTRAS APLICAÇÕES</OUTRA_APLIC>
				</APLICACOES>
				<OUTRAS>
					<NR_TOT_QUOTST_ULT_DIA_MES>SUBSTITUA ESTE CAMPO PELO NÚMERO TOTAL DOS QUOTISTAS NO ÚLTIMO DIA DO MÊS</NR_TOT_QUOTST_ULT_DIA_MES>
					<VL_QUOTA_ULT_DIA_MES>SUBSTITUA ESTE CAMPO PELO VALOR DA QUOTA NO ÚLTIMO DIA DO MÊS (decimal)</VL_QUOTA_ULT_DIA_MES>
					<PATRIM_LIQ>SUBSTITUA ESTE CAMPO PELO VALOR EM R$1000 DO PATRIMÔNIO LÍQUIDO</PATRIM_LIQ>
					<QUOTA_EMITIDA_MES>SUBSTITUA ESTE CAMPO PELO VALOR EM R$1000 DAS QUOTAS EMITIDAS NO MÊS</QUOTA_EMITIDA_MES>
					<QUOTA_RESG_MES>SUBSTITUA ESTE CAMPO PELO VALOR EM R$1000 DAS QUOTAS RESGATADAS NO MÊS</QUOTA_RESG_MES>
				</OUTRAS>
			</APLICACOES_POS_FINAL>
		</ROW_INFORME>
		<!-- ************************ FIM DO BLOCO DE REPETIÇÃO ************************ -->
	</INFORME_SINTETICO>
</DOC_ARQ>

Tags (campos) do arquivo:

<?xml version="1.0" encoding="windows-1252"?>
Cabeçalho do arquivo. Não deve ser modificado.
Tags que iniciam com '<!--' são comentários e podem ser omitidas.
<DOC_ARQ>
Tag informando o começo do arquivo.
Somente deverá aparecer uma ocorrência dessa tag por arquivo.
<DESC_ADM>
Início do bloco de dados do administrador de carteira.
Somente deverá aparecer uma ocorrência dessa tag por arquivo.
<COD_DOC>
Código do documento. Para o FIC-FITVM, o conteúdo deve ser '8'.
Não devem ser colocados zeros a esquerda (Ex. '08').
<CNPJ_ADM>
CNPJ do administrador de carteira responsável pelos fundos referenciados no arquivo.
Deve ser o mesmo para todos os fundos.
Pontos, traços, barras e zeros a esquerda devem ser omitidos.
<DT_COMPT>
Data de competência dos informes.
Deve ser a mesma para todos os informes do arquivo.
O formato deve ser MM/AAAA , onde MM significa o mês com dois dígitos e AAAA, o ano com quatro dígitos.
<DT_GERAC_ARQ>
Data em que o arquivo foi gerado.
O formato deve ser DD/MM/AAAA , onde DD significa o dia com dois dígitos, MM significa o mês com dois dígitos e AAAA, o ano com quatro dígitos.
<INFORME SINTETICO>
Tag informando o começo dos informes propriamente ditos.
Somente deverá aparecer uma ocorrência dessa tag por arquivo.
<ROW_INFORME>
Início do informe.
Essa tag marca o início de um bloco de repetição.
<CNPJ_FUNDO>
CNPJ do fundo.
Pontos, traços, barras e zeros a esquerda devem ser omitidos.
<APLICACOES_POS_FINAL>
Início dos dados da posição final do fundo.
<APLICACOES>
<COTAS>
Valor posição final em R$1000 das quotas.
<TIT_PUBLIC>
Valor posição final em R$1000 dos títulos públicos.
<TIT_RENDA_FIXA_EMISS_INSTIT_FINANC>
Valor posição final em R$1000 dos títulos de renda fixa de emissão de instituição financeira.
<COTA_FDO_INVEST_FINANC>
Valor posição final em R$1000 das quotas de fdo de invest financ.
<OUTRA_APLIC>
Valor posição final em R$1000 de outras aplicações.
<NR_TOT_QUOTST_ULT_DIA_MES>
Número total dos quotistas no último dia do mês.
<PATRIM_LIQ>
Valor em R$1000 do patrimônio líquido.
<QUOTA_EMITIDA_MES>
Valor em R$1000 das quotas emitidas no mês.
<QUOTA_RESG_MES>
Valor em R$1000 das quotas resgatadas no mês.

Observações importantes:

"Fillers" de zeros (0) à esquerda não devem ser utilizados em nenhum campo;
Vírgula deve ser usada para separar casas decimais;
Antes de enviar o arquivo, verifique sua sintaxe usando um leitor de XML, tal como o Internet Explorer (5.0 ou superior).